41.根據(jù)上海證券交易所的業(yè)務規(guī)則，可流通股的送股起始交易日為( )日。(R為股權登記日)
A.R
B.R+1
C.R+2
D.R+3
42.在委托時，( )的身份確認可不由密碼控制。
A.電話自動委托
B.電話轉委托
C.自助委托
D.網(wǎng)上委托
43.關于送配股的股權登記方式，以下說法正確的是( )。
A.送配股的股權登記記錄不在股票賬戶的過戶記錄中逐筆反映
B.上海證券交易所對于未托管的實物股票派生的權證由承銷商認購
C.深圳證券交易所對未被認購且承銷商未予包銷的不予登記，在可配股份總數(shù)中扣除
D.深圳證券交易所對已托管但未進入清算系統(tǒng)的股份，配股權證由股權登記機構直接記入股東的證券賬戶下
44.投資者從事ETF買賣交易，申報價格最小變動單位為( )元。
A.0.1
B.0.01
C.0.001
D.0.0001
45.證券公司自營業(yè)務的主要風險是( )。
A.市場風險
B.交易風險
C.法律風險
D.經(jīng)營風險
46.上海證券交易所目前公布的指數(shù)不包括( )。
A.上證A股指數(shù)
B.上證綜合指數(shù)
C.上證100指數(shù)
D.上證紅利指數(shù)
47.( )是集合資產(chǎn)管理計劃允許的投資事項。
A.將集合計劃資產(chǎn)用于資金拆借
B.將集合計劃資產(chǎn)中的證券用于回購
C.將集合計劃資產(chǎn)用于可能承擔無限責任的投資
D.將集合計劃全部資產(chǎn)用于申購
48.證券公司應當在集合資產(chǎn)管理計劃設立工作完成后( )，將集合資產(chǎn)管理計劃的設立情況報中國證監(jiān)會及注冊地中國證監(jiān)會派出機構備案。
A.15個工作日內(nèi)
B.20個工作日內(nèi)
C.10個工作日內(nèi)
D.5個工作日內(nèi)
49.關于網(wǎng)上定價發(fā)行，錯誤的說法是( )。
A.當有效申購總量等于該次股票發(fā)行量時，投資者按其有效申購量認購股票
B.當有效申購總量小于該次股票發(fā)行量時，投資者按其有效申購量認購股票后，余額部分由承銷商認購
C.當有效申購總量大于該次股票發(fā)行量時，由證券交易主機自動按每 1000股確定一個申報號，連續(xù)排號，然后搖號抽簽
D.每一賬戶申購委托不少于1000股，超過1000股的必須是1000股的 整數(shù)倍
50.證券公司申請融資融券業(yè)務試點，必須滿足最近( )年各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定。
A.3
B.4
C.2
D.1
51.清算、交收與財產(chǎn)實際轉移之間的正確關系是( )。
A.清算不發(fā)生財產(chǎn)實際轉移
B.交收不發(fā)生財產(chǎn)實際轉移
C.清算、交收均不發(fā)生財產(chǎn)實際轉移
D.清算、交收均發(fā)生財產(chǎn)實際轉移
52.采用現(xiàn)金結算方式行權且權證在行權期滿時為價內(nèi)權證的，發(fā)行人 在權證期滿后的( )個工作日內(nèi)向未行權的權證持有人自動支付現(xiàn)金 差價。
A.1
B.3
C.5
D.7
53.每一機構投資者持有的單一券種買斷式回購未到期數(shù)量累計不得超過該券種發(fā)行量的( )。
A.10%
B.15%
C.20%
D.25%
54.按我國現(xiàn)行的規(guī)定，投資者應事先到( )及其代理點開立證券賬戶。
A.商業(yè)銀行
B.證券交易所
C.證券公司
D.中國證券登記結算有限責任公司上?；蛏钲诜止?/P>
55.證券公司在進行自營買賣證券時，其交易方式可以在法規(guī)范圍內(nèi)依 ( )自主選擇。
A.資金數(shù)量
B.交易量
C.交易品種
D.時間和條件
56.李明所在的證券專營機構的凈資產(chǎn)為50億元人民幣，固定資產(chǎn)凈值為9億元人民幣，無形資產(chǎn)及遞延資產(chǎn)為0.2億元人民幣，提取的損失準備為1億元人民幣，證監(jiān)會認定的其他長期性或高風險資產(chǎn)為0.4億元人民幣，長期投資為0.5億元人民幣。則這家證券專營機構的凈資本是( )億元。
A.45.55
B.47.55
C.46.95
D.46.35
57.( )要求某一交易日成交的所有交易有計劃地安排距成交日相同營業(yè)日天數(shù)的某一營業(yè)日進行交收。
A.滾動交收
B.會計日交收
C.時點交收
D.定期交收
58.證券營業(yè)部信息技術人員的編制應不少于( )人，且不少于本單
位總人數(shù)的( )。
A.1，5%
B.3，8%
C.5，10%
D.2，10%
59.證券交易的特征不包括( )。
A.流動性
B.收益性
C.風險性
D.公開性
60.下列關于期權的描述，正確的是( )。
A.金融期權交易是以金融期權合約為對象進行的流通轉讓活動
B.金融期權合約的買入者無需支付任何費用
C.買入期權后，就必須行使權力而不能放棄
D.看漲期權賦予期權購買者賣出的權利
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