101、 在全國(guó)銀行問(wèn)市場(chǎng)質(zhì)押式回購(gòu)交易的結(jié)算過(guò)程中，回購(gòu)雙方可以選擇的交收方式有（　?。?。
A．見(jiàn)券付款
B．券款對(duì)付
C．見(jiàn)款付券
D．錢(qián)貨兩清


102、 新股網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行與網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行的不同之處在于（　?。?。
A．認(rèn)購(gòu)方式不同
B．發(fā)行價(jià)格的確定方式不同
C．認(rèn)購(gòu)成功者的確認(rèn)方式不同
D．承銷(xiāo)方式不同


103、 證券交易機(jī)制的目標(biāo)為（　?。?br>A．流動(dòng)性
B．穩(wěn)定性
C．證券市場(chǎng)的高效率
D．證券市場(chǎng)的低成本


104、 下列各項(xiàng)屬于營(yíng)業(yè)部與客戶簽訂代理交易協(xié)議內(nèi)容的是（　?。?。
A．雙方權(quán)利義務(wù)和風(fēng)險(xiǎn)提示
B．營(yíng)業(yè)部可從事的合法業(yè)務(wù)范圍及證券公司授權(quán)的業(yè)務(wù)內(nèi)容
C．證券公司禁止?fàn)I業(yè)部從事的業(yè)務(wù)內(nèi)容
D．營(yíng)業(yè)部的規(guī)模及從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員的姓名


105、 根據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的有關(guān)證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)管理辦法規(guī)定，代辦業(yè)務(wù)有（　?。?。
A．根據(jù)協(xié)會(huì)或相關(guān)主辦券商的要求，協(xié)助調(diào)查指定事項(xiàng)
B．開(kāi)立非上市股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓賬戶
C．對(duì)股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)中出現(xiàn)的問(wèn)題，依據(jù)有關(guān)規(guī)則和協(xié)議及時(shí)處理并報(bào)協(xié)會(huì)備案
D．指導(dǎo)和督促股份轉(zhuǎn)讓公司依照相關(guān)法律、法規(guī)和協(xié)議，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地披露信息


106、 可轉(zhuǎn)換債券的轉(zhuǎn)股價(jià)格因公司（　　）進(jìn)行調(diào)整。
A．送紅股
B．增發(fā)新股
C．配股
D．降低轉(zhuǎn)股價(jià)格


107、 基金申請(qǐng)?jiān)谏钲谧C券交易所上市應(yīng)當(dāng)具備下列條件（　?。?。
A．基金的募集符合《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》的規(guī)定
B．募集金額不少于2億人民幣
C．持有人不少于1 000人
D．持有人不超過(guò)1 000人


108、 對(duì)于深圳證券交易所同一交易日內(nèi)的行權(quán)申報(bào)，既有證券結(jié)算方式又有現(xiàn)金結(jié)算方式的，以及在證券結(jié)算方式下既有認(rèn)沽權(quán)證又有認(rèn)購(gòu)權(quán)證的，中國(guó)結(jié)算深圳分公司（　?。?。
A．先辦理證券結(jié)算方式的行權(quán)交收，再辦理現(xiàn)金結(jié)算方式的行權(quán)交收
B．先辦理現(xiàn)金結(jié)算方式的行權(quán)交收，再辦理證券結(jié)算方式的行權(quán)交收
C．先辦理認(rèn)沽權(quán)證的行權(quán)交收，再辦理認(rèn)購(gòu)權(quán)證的行權(quán)交收
D．先辦理認(rèn)購(gòu)權(quán)證的行權(quán)交收，再辦理認(rèn)沽權(quán)證的行權(quán)交收


109、 目前深圳證券交易所比上海證券交易所多的債券回購(gòu)品種是（　　）。
A．7天回購(gòu)
B．63天回購(gòu)
C．273天回購(gòu)
D．365天回購(gòu)


110、 在證券自營(yíng)業(yè)務(wù)中，除了禁止內(nèi)幕交易和操縱市場(chǎng)外，其他禁止的行為有（　　）。
A．買(mǎi)賣(mài)擁有證券公司5%股份的上市公司的股票
B．將自營(yíng)賬戶借給他人使用
C．將自營(yíng)業(yè)務(wù)和代理業(yè)務(wù)混合操作
D．委托其他證券公司代為買(mǎi)賣(mài)證券