71、 決定了廣大投資者不能直接進(jìn)入證券交易所買(mǎi)賣(mài)證券的主要原因有（　?。?。
A．證券交易的專(zhuān)業(yè)性
B．證券交易方式的特殊性
C．交易規(guī)則的嚴(yán)密性
D．操作程序的復(fù)雜性


72、 標(biāo)的證券除權(quán)、除息的，權(quán)證的行權(quán)價(jià)格、行權(quán)比例公式分別為（　?。?。
A．標(biāo)的證券除權(quán)，新行權(quán)價(jià)格=原行權(quán)價(jià)格×(標(biāo)的證券除權(quán)日參考價(jià)／除權(quán)前一日標(biāo)的證券收盤(pán)價(jià))
B．標(biāo)的證券除權(quán)，新行權(quán)比例=原行權(quán)比例×(除權(quán)前一日標(biāo)的證券收盤(pán)價(jià)／標(biāo)的證券除權(quán)日參考價(jià))
C．標(biāo)的證券除息，新行權(quán)價(jià)格=原行權(quán)價(jià)格×(標(biāo)的證券除息日參考價(jià)／除息前一日標(biāo)的證券收盤(pán)價(jià))
D．標(biāo)的證券除息，新行權(quán)比例=原行權(quán)比例×(除息前一日標(biāo)的證券收盤(pán)價(jià)／標(biāo)的證券除息日參考價(jià))


73、 證券公司申請(qǐng)為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合的條件包括（　?。┑取?br>A．配備必要的業(yè)務(wù)人員，擬開(kāi)展介紹業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)部至少有3名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員
B．已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)隔離及合規(guī)檢查等制度
C．具有滿(mǎn)足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)
D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)市場(chǎng)發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件


74、 證券交易風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)察包括（　?。?。
A．事先預(yù)警
B．實(shí)時(shí)監(jiān)控
C．事后監(jiān)察
D．行業(yè)檢查


75、 下列關(guān)于上海證券交易所開(kāi)放式基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)的說(shuō)法中，正確的有（　?。?。
A．基金募集期內(nèi)，上海證券交易所接收認(rèn)購(gòu)申報(bào)的時(shí)間只有每個(gè)交易日的撮合交易時(shí)間
B．在最低申購(gòu)金額的基礎(chǔ)上，累加申購(gòu)金額為100元或其整數(shù)倍，但單筆申報(bào)最高不能超過(guò)99999900元
C．上海證券交易所在申購(gòu)贖回時(shí)間，在行情發(fā)布系統(tǒng)中的“最新價(jià)”欄目揭示每份基金份額的面值
D．同一交易日可進(jìn)行多次申購(gòu)或贖回申報(bào)，申報(bào)指令可以更改或撤銷(xiāo)，但申報(bào)已被受理的除外


76、 限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)主要用于投資（　?。?br>A．國(guó)債
B．債券型證券投資基金
C．在證券交易所上市的企業(yè)債券
D．國(guó)家重點(diǎn)建設(shè)債券


77、 關(guān)于權(quán)證交易和權(quán)證行權(quán)，以下說(shuō)法正確的是（　?。?。
A．當(dāng)日行權(quán)申報(bào)指令，當(dāng)日有效，當(dāng)日可以撤銷(xiāo)
B．當(dāng)日行權(quán)取得的標(biāo)的證券當(dāng)日可以賣(mài)出
C．當(dāng)日買(mǎi)進(jìn)的權(quán)證當(dāng)日可以行權(quán)
D．權(quán)證交易不實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制


78、 定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍包括（　　）。
A．股票、債券
B．證券投資基金
C．集合資產(chǎn)管理計(jì)劃
D．短期融資券


79、 下列屬于證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)決策自主性特點(diǎn)的表現(xiàn)的是（　?。?。
A．選擇交易對(duì)手的自主性
B．選擇交易品種的自主性
C．選擇交易方式的自主性
D．選擇交易價(jià)格的自主性


80、 金融期貨的主要種類(lèi)有（　?。?br>A．外匯期貨
B．利率期貨
C．股價(jià)指數(shù)期貨
D．期權(quán)期貨