31、 在我國(guó)，新股網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行是指（　?。├米C券交易所的交易系統(tǒng)，以自己作為唯一的賣方，按照發(fā)行人確定的底價(jià)將公開(kāi)發(fā)行的股票的數(shù)量輸入其在證券交易所的股票發(fā)行專戶，投資者作為買方，以不低于發(fā)行底價(jià)的價(jià)格及限購(gòu)數(shù)量，進(jìn)行競(jìng)價(jià)認(rèn)購(gòu)的一種發(fā)行方式。
A．新股發(fā)行人
B．新股發(fā)行主承銷商
C．證券交易所
D．證券登記結(jié)算公司


32、 下列不是定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)特點(diǎn)的是（　?。?。
A．證券公司與客戶必須是一對(duì)一的
B．具體投資方向應(yīng)在資產(chǎn)管理合同中約定
C．必須在單一客戶的專用證券賬戶中經(jīng)營(yíng)運(yùn)作
D．通過(guò)專門賬戶經(jīng)營(yíng)運(yùn)作


33、 上海證券交易所開(kāi)放式基金申購(gòu)、贖回的成交價(jià)格按（　　）確定。
A．前日基金份額凈值
B．1元
C．當(dāng)日基金份額凈值
D．當(dāng)日市場(chǎng)價(jià)格


34、 可轉(zhuǎn)換債券是指持有者依據(jù)一定的轉(zhuǎn)換條件可將債券轉(zhuǎn)換成（　　）的債券。
A．基金
B．優(yōu)先股
C．另一種證券
D．普通股


35、 某結(jié)算參與人3月份買入證券總金額為200萬(wàn)元，3月份交易天數(shù)為12天，中國(guó)結(jié)算公司為其確定的最低結(jié)算備付金比例為20%。則4月份該結(jié)算參與人結(jié)算賬戶中的最低結(jié)算備付金應(yīng)為（　　）元。
A．400 000
B．18 182
C．33 333
D．2 000 000


36、 目前，我國(guó)公開(kāi)發(fā)行的股票的交易方式是（　　）。
A．均在交易所交易
B．有一部分是在場(chǎng)外市場(chǎng)交易
C．上市公司退市后在場(chǎng)外交易市場(chǎng)交易
D．在特殊條件下可以在場(chǎng)外交易市場(chǎng)交易


37、 證券交易所在證券交易中接受報(bào)價(jià)的主要方式不包括（　?。?。
A．口頭報(bào)價(jià)
B．電報(bào)報(bào)價(jià)
C．書(shū)面報(bào)價(jià)
D．電腦報(bào)價(jià)


38、 上市開(kāi)放式基金合同生效后即進(jìn)入（　?。?，一般不超過(guò)3個(gè)月。
A．凍結(jié)期
B．交易期
C．等候期
D．封閉期


39、 上海證券交易所可轉(zhuǎn)債“債轉(zhuǎn)股”通過(guò)（　　）進(jìn)行。
A．證券交易所交易系統(tǒng)
B．交易清算系統(tǒng)
C．證券公司
D．互聯(lián)網(wǎng)


40、 對(duì)已在證券交易所上市的，可用以進(jìn)行回購(gòu)交易債券，中國(guó)結(jié)算公司在每（　?。┦帐泻笥?jì)算在下一個(gè)適用星期分別適用的標(biāo)準(zhǔn)券折算率。
A．星期一
B．星期三
C．星期四
D．星期五