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    2014年證券從業(yè)考試《證券交易》全真模擬試題(1)

    來源:233網(wǎng)校 2014年2月10日
    導(dǎo)讀:
    進(jìn)入全真模擬考場在線測試此套試卷,可查看答案及解析并自動(dòng)評(píng)分 >> 在線做題
    121、 除法律法規(guī)明確禁止買賣股票者外,凡持有證券交易所股票賬戶的個(gè)人或者機(jī)構(gòu)投資者,均可參與新股競買。(  )


    122、 新股網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行是國際證券界發(fā)行證券的通行做法。( ?。?br />

    123、 可轉(zhuǎn)換債券是指由股票轉(zhuǎn)換而來的債券。( ?。?br />

    124、 證券公司自營業(yè)務(wù)操作中,持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的30%。( ?。?br />

    125、 證券公司對(duì)客戶的授信和融出資金,證券均應(yīng)由公司總部統(tǒng)一控制和辦理,嚴(yán)禁分支機(jī)構(gòu)擅自對(duì)外辦理相關(guān)業(yè)務(wù)。( ?。?br />

    126、 在深圳市場權(quán)證的清算交收過程中,未取得權(quán)證結(jié)算資格的結(jié)算參與人可選擇代理結(jié)算模式和擔(dān)保結(jié)算模式。( ?。?br />

    127、 結(jié)算公司根據(jù)結(jié)算參與人的結(jié)算風(fēng)險(xiǎn),有權(quán)隨時(shí)提高其最低結(jié)算備付金限額,但不得降低其最低結(jié)算備付金限額。( ?。?br />

    128、 投資者辦理上海證券交易所場外認(rèn)購、申購、贖回,應(yīng)使用上海人民幣普通股票賬戶或證券投資基金賬戶。(  )


    129、 我國目前廣泛采用的網(wǎng)上發(fā)行方式是網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行。(  )


    130、 對(duì)于無價(jià)格漲跌幅限制的證券,證券交易所公布其當(dāng)日買入、賣出金額最大的5家會(huì)員營業(yè)部(深圳證券交易所是營業(yè)部或席位)的名稱及其買入、賣出金額。(  )


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