41、 《證券公司監(jiān)督管理條例》于（　?。┠昶饘嵤?。
A．2004年12月1日
B．2005年10月1日
C．2006年6月1日
D．2008年6月1日

42、證券公司誘使客戶進行不必要的證券交易，或者從事證券資產管理業(yè)務時，使用客戶資產進行不必要的證券交易的，責令改正，處以（　?。┑牧P款。給客戶造成損失的，依法承擔賠償責任。
A．1倍以上5倍以下
B．3萬元以L30萬元以下
C．3萬元以上10萬元以下
D．1萬元以上10萬元以下

43、 目前，我國具有法人資格的證券經紀商是指在證券交易中代理買賣證券、從事經紀業(yè)務的（　?。?。
A．證券公司
B．資產管理公司
C．信托公司
D．基金公司

44、 以下不屬于限制證券賬戶交易的措施是（　　）。
A．限制賣出指定證券或指定交易品種
B．限制買入指定證券或全部交易品種(但允許賣出)
C．限制賣出指定證券或全部交易品種(但允許買入)
D．限制買入和賣出指定證券或全部交易品種

45、 客戶信用證券賬戶為證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶的（　?。┳C券賬戶。
A．一級
B．二級
C．三級
D．初始

46、 經紀關系的建立只是確立了客戶與證券經紀商之間的（　?。╆P系。
A．從屬
B．委托
C．代理
D．制約

47、 根據（　?。?，證券交易的方式有現貨交易、遠期交易和期貨交易。
A．交易的時間不同
B．交易的期限不同
C．交易合約的內容不同
D．交易合約的簽訂與實際交割之間的關系

48、 基金管理人可以依據有關法律、法規(guī)、行政規(guī)章的規(guī)定，提前（　　）個工作日，以書面形式向上海證券交易所申請暫停基金份額的申購或贖回。
A．1
B．2
C．3
D．5

49、 交易所和銀行間市場中主要的債券回購品種是（　?。?。
A．國債
B．企業(yè)債
C．融資券
D．特種金融債券

50、 買斷式回購的首期交易凈價、到期交易凈價和回購債券數量由交易雙方確定，但到期交易凈價加債券在回購期間的新增應計利息應（　?。┦灼诮灰變魞r。
A．小于
B．等于
C．大于
D．包括