11、 在證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)決策中，應(yīng)力求避免（　?。?
A．分級(jí)授權(quán)
B．分散經(jīng)營(yíng)
C．分級(jí)決策
D．分級(jí)管理

12、 上海證券交易所規(guī)定，（　　）單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于50萬股，或者交易金額不低于30萬美元。
A．A股
B．B股
C．國(guó)債及債券回購
D．基金大宗交易

13、 （　　）交易不收過戶費(fèi)。
A．國(guó)債
B．B股股票
C．基金
D．債券

14、首先要取得（　?。╊C發(fā)的經(jīng)營(yíng)外資股業(yè)務(wù)資格證書，境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)才能取得B股席位。
A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B．交易所
C．國(guó)家外匯管理
D．國(guó)務(wù)院

15、 證券公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一組織回訪客戶，對(duì)新開戶客戶應(yīng)當(dāng)在1個(gè)月內(nèi)完成回訪，對(duì)原有客戶的加訪比例應(yīng)當(dāng)不低于上年末客戶總數(shù)(不含休眠賬戶及中止交易賬戶客戶)的（　　）。
A．5%
B．10%
C．15%
D．20%

16、 市價(jià)委托是指客戶向證券經(jīng)紀(jì)商發(fā)出買賣某種證券的委托指令時(shí)，要求證券經(jīng)紀(jì)商按證券交易所內(nèi)（　　）買進(jìn)或賣出證券。
A．最合理的價(jià)格
B．最高的價(jià)格
C．最低的價(jià)格
D．當(dāng)時(shí)的市場(chǎng)價(jià)格

17、 證券交易必須遵循公開原則，其核心要求是（　?。?br />A．防止證券交易中的欺詐行為
B．公正地對(duì)待證券交易的參與各方
C．實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息的公開化
D．保證參與交易的各方機(jī)會(huì)均等

18、 證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的離任審計(jì)發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)問題的，證券公司應(yīng)當(dāng)進(jìn)行內(nèi)部責(zé)任追究，并報(bào)當(dāng)?shù)乇O(jiān)管部門或者司法機(jī)關(guān)依法處理，且該違規(guī)人員至少（　?。┠陜?nèi)不得轉(zhuǎn)任其他證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人或者證券公司同等職務(wù)及以上管理人員。
A．1
B．2
C．3
D．4

19、 當(dāng)（　?。┮陨系臅?huì)員營(yíng)業(yè)部因系統(tǒng)故障無法正常接入證券交易所交易系統(tǒng)時(shí)，為證券交易所無法正常開始交易的情形。
A．10%
B．20%
C．30%
D．40%

20、 新股網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行在國(guó)外指的是一種由多家承銷機(jī)構(gòu)通過招標(biāo)競(jìng)爭(zhēng)確定證券發(fā)行價(jià)格，并在取得承銷權(quán)后向投資者推銷證券的發(fā)行方式，也可以稱為（　　）。
A．招標(biāo)購買方式
B．承銷購買方式
C．同一價(jià)購買方式
D．支付購買方式