11、 凈額清算方式的主要優(yōu)點(diǎn)是可以（　?。?。
A．簡(jiǎn)化操作手續(xù)，提高清算效率
B．防止買(mǎi)空賣(mài)空行為的發(fā)生，維護(hù)交易雙方正當(dāng)權(quán)益，保護(hù)市場(chǎng)正常運(yùn)行
C．防止在市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)特別大的情況下凈額交收會(huì)使風(fēng)險(xiǎn)積累
D．防止證券公司的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

12、 關(guān)于清算與交收，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（　?。?。
A．從時(shí)間發(fā)生及運(yùn)作的次序來(lái)看，清算是交收的后續(xù)與完成
B．清算和交收兩個(gè)過(guò)程統(tǒng)稱為“結(jié)算”
C．正確的清算結(jié)果能保證交收順利進(jìn)行
D．清算不發(fā)生財(cái)產(chǎn)的實(shí)際轉(zhuǎn)移，交收發(fā)生財(cái)產(chǎn)的實(shí)際轉(zhuǎn)移

13、 證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，只能是（　　）形式資產(chǎn)。
A．有價(jià)證券
B．實(shí)物資產(chǎn)
C．貨幣資金
D．存托憑證

14、（　?。┦峭顿Y者向證券經(jīng)紀(jì)商發(fā)出買(mǎi)賣(mài)某種證券的委托指令時(shí)，要求證券經(jīng)紀(jì)商按證券交易所內(nèi)當(dāng)時(shí)的市場(chǎng)價(jià)格買(mǎi)進(jìn)或賣(mài)出證券。
A．限價(jià)委托
B．市價(jià)委托
C．當(dāng)面委托
D．電話委托

15、 對(duì)于股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票，深圳證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)的要點(diǎn)有：投票代碼為“（　?。?原證券代碼的后四位”，投票簡(jiǎn)稱為“××投票”，投票簡(jiǎn)稱由上市公司根據(jù)原證券簡(jiǎn)稱向深圳證券交易所申請(qǐng)。
A．6
B．16
C．26
D．36

16、根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，債券和債券質(zhì)押式回購(gòu)競(jìng)價(jià)交易單筆申報(bào)最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過(guò)（　?。?。
A．1萬(wàn)張
B．5萬(wàn)張
C．10萬(wàn)張
D．100萬(wàn)張

17、 在賬戶記錄上，中央證券存管機(jī)構(gòu)一般以（　?。閱挝?，采用電腦記賬方式記載其送存的證券。
A．證券發(fā)行人
B．證券公司
C．投資人
D．證券交易所

18、 權(quán)證交收履約保證金賬戶開(kāi)立后，結(jié)算參與人須繳納初始履約保證金（　?。┤f(wàn)人民幣。
A．100萬(wàn)
B．200萬(wàn)
C．500萬(wàn)
D．800萬(wàn)

19、 所有合格投資者持有同一上市公司掛牌交易A股數(shù)額，合計(jì)達(dá)到該公司總股本的（　?。┘捌浜竺吭黾樱ā　。r(shí)，證券交易所于該交易日結(jié)束后通過(guò)交易所網(wǎng)站，公布合格投資者已持有該公司掛牌交易A股的總數(shù)及其占公司總股本的比例。
A．20%，2%
B．16%，2%
C．20%，1%
D．16%，1%
20、 證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的主要風(fēng)險(xiǎn)不包括（　　）。
A．合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
B．市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
C．贖回風(fēng)險(xiǎn)
D．經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

試題推薦：2013年證券從業(yè)《證券交易》高分沖刺試卷(6套)