101、 為了加強(qiáng)對證券自營業(yè)務(wù)的管理，有關(guān)法規(guī)明確列示的禁止活動有（　?。?。
A．禁止內(nèi)幕交易
B．禁止操縱市場
C．禁止將自營業(yè)務(wù)和代理業(yè)務(wù)混合操作
D．禁止將自營賬戶借給他人使用

102、 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)主要包括（　?。?。
A．合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
B．管理風(fēng)險(xiǎn)
C．政策風(fēng)險(xiǎn)
D．技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)

103、 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作規(guī)范管理的一般要求有（　　）。
A．前后臺分離和崗位分離
B．重要崗位專入負(fù)責(zé)，嚴(yán)格操作權(quán)限管理
C．營業(yè)部工作入員不得私下接受代理客戶辦理相關(guān)業(yè)務(wù)
D．營業(yè)部應(yīng)按要求妥善保管客戶資料及業(yè)務(wù)檔案

104、 下列屬于上海、深圳交易所所設(shè)機(jī)構(gòu)的是（　?。?。
A．董事會
B．會員大會
C．專門委員會
D．理事會

105、在權(quán)證交易中，禁止的事項(xiàng)有（　?。?。
A．權(quán)證發(fā)行人不得買賣自己發(fā)行的權(quán)證
B．禁止任何人直接操縱權(quán)證價(jià)格
C．禁止內(nèi)幕信息知情人員利用內(nèi)幕信息進(jìn)行權(quán)證交易活動，獲取不正當(dāng)利益
D．
禁止任何人通過操縱權(quán)證價(jià)格影響其對應(yīng)的標(biāo)的證券價(jià)格

106、金融期貨的主要種類有（　?。?
A．外匯期貨
B．利率期貨
C．股價(jià)指數(shù)期貨
D．期權(quán)期貨

107、證券公司申請為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合的條件包括- （　　）等。
A．配備必要的業(yè)務(wù)人員，擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有3名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員
B．已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)隔離及合規(guī)檢查等制度
C．具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)
D．中國證監(jiān)會根據(jù)市場發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件

108、 證券營業(yè)部收到投資者委托后，應(yīng)對（　　）進(jìn)行審查，合格后才能接受委托。
A．委托內(nèi)容
B．委托人身份
C．委托賣出的實(shí)際證券數(shù)量
D．委托買入的實(shí)際資金余額

109、 自營業(yè)務(wù)中涉及（　?。┑确矫娴闹卮鬀Q策應(yīng)當(dāng)經(jīng)過集體決策并采取書面形式，由相關(guān)人員簽字確認(rèn)后存檔。
A．自營規(guī)模
B．風(fēng)險(xiǎn)限額
C．資產(chǎn)配置
D．業(yè)務(wù)授權(quán)

110、 深圳證券交易所交易證券的托管制度可以概括為（　?。?。
A．自動托管
B．隨處通買
C．哪買哪賣
D．轉(zhuǎn)托不限

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