21. 按照深圳證券交易所現(xiàn)行規(guī)定，買賣深圳證券交易所有價(jià)格漲跌幅限制的證券，以下說法正確的有( ).
A 非上市首日基金連續(xù)競價(jià)的有效競價(jià)范圍為前收盤價(jià)的上下5%
B 中小企業(yè)板股票連續(xù)竟價(jià)的有效竟價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下15%
C *ST股票的價(jià)格漲跌幅度為上一個(gè)交易日收盤價(jià)的5%
D 非51和非*ST的B股連續(xù)竟價(jià)的有效竟價(jià)范圍為上一交易日收盤價(jià)的上下10%
正確答案是：CD
22. 資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)辦理集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)包括( )
A 安全保管集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)
B 執(zhí)行證券公司的投資或者清算指令，并負(fù)責(zé)辦理集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)運(yùn)營中的資金往來
C 監(jiān)督證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的經(jīng)營運(yùn)作
D 出具資產(chǎn)托管報(bào)告
正確答案是：ABCD
23. 凈額清算方式的主要優(yōu)點(diǎn)有( )。
A 防止風(fēng)險(xiǎn)積累
B 防止買空賣空行為的發(fā)生
C 減少資金在交收環(huán)節(jié)的占用
D 簡化操作手續(xù)
正確答案是：CD
24. 關(guān)于轉(zhuǎn)托管，下列說法正確的是( ).
A 上市開放式基金份額的轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)包含兩種類型:系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管和跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管
B 投資者擬將托管在某證券營業(yè)部的上市開放式基金份額轉(zhuǎn)托管到其他證券營業(yè)部，可通過系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管辦理
C 上市開放式基金份額跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管只限于在上海證券賬戶和以其為基礎(chǔ)注冊的上海開放式基金賬戶之間進(jìn)行
D 投資者將登記在證券登記系統(tǒng)中的基金份額轉(zhuǎn)托管到代銷機(jī)構(gòu)，應(yīng)辦理跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管手續(xù)
正確答案是：ABD
25. 證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的服務(wù)可以分為( )
A 核心服務(wù)
B 有形服務(wù)
C 無形服務(wù)
D 附加服務(wù)
正確答案是：ABD
26. 我國滬、深交易所開展債券回購交易采用的報(bào)價(jià)方式包括( )。
A 以每手面值國債到期回購價(jià)報(bào)價(jià)
B 以百元面值國債到期回購價(jià)報(bào)價(jià)
C 以日收益率報(bào)價(jià)
D 以年收益率報(bào)價(jià)
正確答案是：BD
27. 對于開市期間停牌的申報(bào)問題，我國上海證券交易所和深圳證券交易所規(guī)定( ).
A 證券開市期間停牌的，停牌前的申報(bào)無效
B 停牌期間，可以繼續(xù)申報(bào)，也可以撒銷申報(bào)
C 復(fù)牌時(shí)對已接受的申報(bào)實(shí)行集合竟價(jià)
D 集合竟價(jià)產(chǎn)生開盤價(jià)后，以連續(xù)竟價(jià)繼續(xù)當(dāng)日交易
正確答案是：BCD
28. 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)該承擔(dān)的義務(wù)包括( ).
A 按規(guī)定與客戶簽訂《證券交易委托代理協(xié)議書》
B 堅(jiān)持客戶適當(dāng)性管理原則
C 忠實(shí)辦理受托業(yè)務(wù)
D 向其他利益企業(yè)提供客戶資料
正確答案是：ABC
29. 金融衍生工具交易包括( )
A 權(quán)證
B 金融期貨
C 金融期權(quán)
D 可轉(zhuǎn)換債券
正確答案是：ABCD
30. 專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有( )。
A 集合性
B 綜合性
C 投資范圍有限定性和非限定性之分
D 特定性
正確答案是：BD
31. 按照我國現(xiàn)行制度規(guī)定，在證券交易所的交易期間，如因( )而導(dǎo)致部分或全部交易不能進(jìn)行的，證券交易所可以訣定臨時(shí)停市或技術(shù)性停牌.
A 不可抗力
B 意外事故
C 技術(shù)故障
D 非交易所能控制的其他情況
正確答案是：ABCD
32. 證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)依據(jù)法律、行政法規(guī)、《試行辦法》等規(guī)定，與( )簽訂書面定向資產(chǎn)管理合同.
A 客戶
B 托管機(jī)構(gòu)
C 證券交易所
D 律師事務(wù)所
正確答案是：AB
33. 根據(jù)有關(guān)規(guī)定，如果( )是尚未公開的信息，那么屬于內(nèi)幕信息.
A 公司實(shí)施股票再融資
B 公司申請破產(chǎn)的訣定
C 公司的1/5的監(jiān)事發(fā)生變動(dòng)
D 董事會(huì)訣議被依法撒毛肖
正確答案是：ABD
34. 關(guān)于全國銀行間市場質(zhì)押式回購交易，下列描述正確的有( ).
A 全國銀行間債券市場回購交易數(shù)額最小為債券面額100萬元
B 回購到期時(shí)參與者必須按規(guī)定辦理資金與債券的反向交割，不得展期
C 全國銀行間債券市場回購交易單位為債券面額1萬元
D 全國銀行間債券市場回購期限最長為91天
正確答案是：BC
35. T日為公告刊登日，以下有關(guān)上海證券交易所B股現(xiàn)金紅利的派發(fā)日程安排，正確的有( )。
A 中國結(jié)算公司上海分公司核準(zhǔn)答復(fù)日為T-5日前
B 向交易所提交公告申請日為T-1日前
C 權(quán)益登記日為T+3日
D 最后交易日為T+3日
正確答案是：BC
36. 證券公司咨詢服務(wù)的主要內(nèi)容包括( )
A 簡單介紹技術(shù)分析軟件的使用方法
B 介紹網(wǎng)上交易、自助交易的使用方法
C 介紹開戶、委托、交割等操作規(guī)章及注意事項(xiàng)
D 及時(shí)在營業(yè)大廳公布中國證監(jiān)會(huì)、交易所、上市公司等重大信息
正確答案是：ABCD
37. 下列關(guān)于權(quán)證交易說法正確的是( )
A 權(quán)證交易實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制
B 單筆權(quán)證買賣申報(bào)數(shù)量不得超過200萬份
C 權(quán)證跌幅價(jià)格計(jì)算結(jié)果小于等于零時(shí)，跌幅價(jià)格為零
D 權(quán)證上市首日開盤參考價(jià)由保薦機(jī)構(gòu)計(jì)算
正確答案是：ACD
38. 全國銀行間市場質(zhì)押式回購的參與者包括( )
A 在中國境內(nèi)具有法人資格的商業(yè)銀行及其授權(quán)分支機(jī)構(gòu)
B 在中國境內(nèi)具有法人資格的非銀行金融機(jī)構(gòu)和非金融機(jī)構(gòu)
C 在中國境內(nèi)的自然人
D 經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)經(jīng)營人民幣業(yè)務(wù)的外國銀行分行
正確答案是：ABD
39. 客戶融資買入證券后，可以通過( )的方式，向證券公司償還融入的資金。
A 直接還款
B 賣券還款
C 直接還券
D 買券還券
正確答案是：AB
40. 按照深圳證券交易所現(xiàn)行規(guī)定，買賣深圳證券交易所有價(jià)格漲跌幅限制的證券，以下說法正確的有( ).
A 非上市首日基金連續(xù)競價(jià)的有效競價(jià)范圍為前收盤價(jià)的上下5%
B 中小企業(yè)板股票連續(xù)竟價(jià)的有效竟價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下15%
C *ST股票的價(jià)格漲跌幅度為上一個(gè)交易日收盤價(jià)的5%
D 非51和非*ST的B股連續(xù)竟價(jià)的有效竟價(jià)范圍為上一交易日收盤價(jià)的上下10%
正確答案是：CD
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