21. 證券公司在從事自營(yíng)業(yè)務(wù)中可以( )
A 內(nèi)幕交易
B 操縱市場(chǎng)
C 出借賬戶
D 建立內(nèi)部報(bào)告制度
正確答案是：D
22. 關(guān)于股票的交易，下列表述錯(cuò)誤的是( )。
A 股票交易就是以股票為對(duì)象進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓活動(dòng)
B 股票交易只能在證券交易所進(jìn)行
C 在股票上市交易后，如果發(fā)現(xiàn)不符合上市條件或其他原因，可以暫停上市交易，直至終止上市交易
D 暫停上市交易后，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)重新具備了條件的也可以恢復(fù)上市交易
正確答案是：B
23. 在做市商市場(chǎng)中，證券交易的買(mǎi)價(jià)由( )給出，證券交易的賣(mài)價(jià)由( )給出.
A 做市商…投資者
B 做市商…做市商
C 投資者…投資者
D 投資者…做市商
正確答案是：B
24. 按照上海證券交易所的現(xiàn)行規(guī)定，債券質(zhì)抑式回購(gòu)的最小申報(bào)數(shù)量為( ).
A 10手
B 100手
C l手
D 1000手
正確答案是：B
25. 按照我國(guó)現(xiàn)行有關(guān)制度規(guī)定，單個(gè)境外投資者通過(guò)合格投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過(guò)該公司股份總數(shù)的( )。
A 3%
B 20%
C 10%
D 5%
正確答案是：C
26. 某B股最后交易日的收盤(pán)價(jià)為0.800美元Z股，每股紅利為0.005美元F股，股權(quán)登記日收盤(pán)價(jià)為0.799美元Z股，則該股除息報(bào)價(jià)應(yīng)為( )美元)股。
A 0.794
B 0.795
C 0.804
D 0.799
正確答案是：B
27. 中國(guó)結(jié)算公司( )為各結(jié)算參與人確定最低結(jié)算備付金比例。
A 每日
B 每周
C 每月
D 每年
正確答案是：C
28. 證券交易的特征不包括下面哪一項(xiàng)( )
A 收益性
B 穩(wěn)定性
C 流動(dòng)性
D 風(fēng)險(xiǎn)性
正確答案是：B
29. 下列不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)特點(diǎn)的是( )。
A 證券經(jīng)紀(jì)商的中介性
B 客戶指令的權(quán)威性
C 客戶資料的保密性
D 交易對(duì)象的特定性
正確答案是：D
30. 當(dāng)中小企業(yè)板和創(chuàng)業(yè)板股票上市首日盤(pán)中成交價(jià)格較當(dāng)日開(kāi)盤(pán)價(jià)首次上漲或下跌達(dá)到或超過(guò)20%時(shí)，交易所可對(duì)其實(shí)施臨時(shí)停牌( )分鐘.
A 10
B 20
C 30
D 停牌至14:57分
正確答案是：A
31. 按照我國(guó)現(xiàn)行制度規(guī)定，為合格境外機(jī)構(gòu)投資者開(kāi)立證券賬戶的申請(qǐng)人是( )。
A 合格境外機(jī)構(gòu)投資者選定的托管人
B 合格境外機(jī)構(gòu)投資者自身
C 合格境外機(jī)構(gòu)投資選定的境內(nèi)證券公司
D 合格境外機(jī)構(gòu)投資者的批準(zhǔn)機(jī)構(gòu)
正確答案是：A
32. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)收到證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的申報(bào)材料后對(duì)申報(bào)材料的( )進(jìn)行審查，并書(shū)面通知證券公司是否受理其申請(qǐng).
A 同一性
B 公平性
C 齊備性
D 真實(shí)性
正確答案是：C
33. 充抵融資融券保證金的有價(jià)證券，在計(jì)算保證金金額時(shí)，應(yīng)當(dāng)以證券市值按一定折算率進(jìn)行折算，其中國(guó)債折算率最高不超過(guò)( )。
A 70%
B 80%
C 90%
D 95%
正確答案是：D
34. 按照我國(guó)現(xiàn)行有關(guān)制度規(guī)定，所有境外投資者對(duì)單個(gè)上市公司么股的持股比例總和，不超過(guò)該上市公司股份總數(shù)的( ).
A 10%
B 15%
C 5%
D 20%
正確答案是：D
35. 證券投資者無(wú)論辦理自助交割還是辦理拒臺(tái)人工交割，都需要提供( )。
A 銀行預(yù)留印鑒卡
B 身份證
C 資金卡
D 證券賬戶卡
正確答案是：C
36. 上海證券交易所規(guī)定，接受會(huì)員竟價(jià)交易申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日( )。
A 9:15—11:30、13:30—15:15
B 9:00—11:00、13:00—15:00
C 9:15—11:30、13:00—15:00
D 9:15—9:25、9:30—11:30、13:00—15:00
正確答案是：D
37. 中小企業(yè)板上市公司出現(xiàn)最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示公司違法違規(guī)為其控股股東及其他關(guān)聯(lián)方提供的資金余額超過(guò)( )或占凈資產(chǎn)值的50%人上的情形，深圳證券交易所對(duì)其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示。
A 100萬(wàn)
B 500萬(wàn)
C 2000萬(wàn)
D 1000萬(wàn)
正確答案是：C
38. 按照中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司的有關(guān)規(guī)定，投資者買(mǎi)賣(mài)在深圳證券交易所掛牌的證券時(shí)，必須支付過(guò)戶費(fèi)的交易品種為( ).
A B股
B 搬
C 基金
D 人民幣普通股
正確答案是：A
39. 權(quán)證存續(xù)期滿前( )個(gè)交易日，權(quán)證終止交易，但可以行權(quán).
A 3
B 5
C 10
D 20
正確答案是：B
40. 有關(guān)委托方式，說(shuō)法錯(cuò)誤的是( ).
A 市價(jià)申報(bào)只適用于有價(jià)格漲跌幅限制證券連續(xù)競(jìng)價(jià)期間的交易
B 眼價(jià)委托的缺點(diǎn)是成交速度慢，可能無(wú)法成交
C 限價(jià)委托方式的優(yōu)點(diǎn)是成交迅速且成交率高
D 在限價(jià)委托下，證券可以以客戶給定的價(jià)格成交，有利于客戶實(shí)現(xiàn)預(yù)期投資計(jì)劃
正確答案是：C
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