二、多項(xiàng)選擇題部分 (共40題 每題2分 共80分)
1. 關(guān)于證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，以下說(shuō)法正確的有( ).
A 證券公司不得自營(yíng)所主(代)辦公司的股份
B 股份轉(zhuǎn)讓以“手”為單位，一手等于100股
C 股份轉(zhuǎn)讓價(jià)格實(shí)行漲跌幅限制，漲跌幅比例限制為前一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價(jià)格的10%
D 各股份公司轉(zhuǎn)讓公司股份轉(zhuǎn)讓的轉(zhuǎn)讓日為每周星期一至星期五
正確答案是：AB
2. 下列關(guān)于中國(guó)結(jié)算公司上海分公司的債券買(mǎi)斷式回購(gòu)結(jié)算的說(shuō)法正確的有( ).
A 對(duì)于買(mǎi)斷式回購(gòu)到期購(gòu)回結(jié)算，中國(guó)結(jié)算公司上海分公司按成交記錄完成買(mǎi)斷式回購(gòu)到期購(gòu)回交收
B 結(jié)算參與人多筆應(yīng)付、應(yīng)收不做軋差處理，同一筆交易不拆分交收
C 中國(guó)結(jié)算公司上海分公司不作為共同對(duì)手方，對(duì)國(guó)債買(mǎi)斷式回購(gòu)到期購(gòu)回結(jié)算不提供交收擔(dān)保
D 國(guó)債買(mǎi)斷式回購(gòu)到期購(gòu)回結(jié)算的交收時(shí)點(diǎn)為R+2日14:00.
正確答案是：ABC
3. 關(guān)于上海證券交易所市場(chǎng)股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票，以下說(shuō)法正確的是( ).
A 投資者進(jìn)行投票均選擇買(mǎi)入
B 申報(bào)價(jià)格用來(lái)代表股東大會(huì)議案
C 上市公司同時(shí)發(fā)行朋受和B股的，上海證券交易所為朋受和B股設(shè)置同一投票代碼
D 申報(bào)股數(shù)用來(lái)代表表訣意見(jiàn)
正確答案是：ABD
4. 根據(jù)上海證券交易所的規(guī)定，在進(jìn)行買(mǎi)斷式回購(gòu)交易時(shí)，( )
A 交易主體限于A、D賬戶
B 買(mǎi)斷式回購(gòu)掛牌品種均同時(shí)在竟價(jià)交易系統(tǒng)和大宗交易系統(tǒng)進(jìn)行交易
C 申報(bào)單位為1000手或其整數(shù)倍
D 融券方申報(bào)“賣(mài)出”
正確答案是：BCD
5. 關(guān)于清算與交收，下列描述正確的有( )。
A 清算是交收的基礎(chǔ)和保證
B 交收是清算的后續(xù)與完成
C 正確的清算結(jié)果能確保交收順利進(jìn)行
D 只有通過(guò)交收，才能結(jié)束交易總過(guò)程
正確答案是：ABCD
6. 關(guān)于上海證券交易所和深圳證券交易所交易時(shí)間的規(guī)定，以下表述正確的是( ).
A 在國(guó)家法定假日，交易時(shí)間為正常交易日的一半
B 證券交易所交易時(shí)間內(nèi)因故停市，交易時(shí)間不做順延
C 證券交易所可以調(diào)整交易時(shí)間，但須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)
D 在國(guó)家法定假日，證券交易所市場(chǎng)不休市
正確答案是：BC
7. 下列關(guān)干證券公司辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)一般規(guī)定的描述，不正確的有( )。
A 證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個(gè)客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣1000萬(wàn)元
B 證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可以接受貨幣和非貨幣資金形式的資產(chǎn)
C 證券公司應(yīng)當(dāng)將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)定為均等份額
D 參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的客戶不得轉(zhuǎn)讓其所擁有的份額
正確答案是：AB
8. 根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，下列選項(xiàng)中符合在上海證券交易所采用大宗交易方式進(jìn)行證券買(mǎi)賣(mài)的有( ).
A 股單筆買(mǎi)賣(mài)申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于50萬(wàn)股，或者交易金額不低于300萬(wàn)元人民幣
B 股單筆買(mǎi)賣(mài)申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于50萬(wàn)股，或者交易金額不低于30萬(wàn)美元
C 基金大宗交易的單筆買(mǎi)賣(mài)申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于300萬(wàn)份，或者交易金額不低于300萬(wàn)元人民幣
D 國(guó)債及債券回購(gòu)大宗交易的單筆買(mǎi)賣(mài)申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于1萬(wàn)手，或者交易金額不低于1000萬(wàn)元人民幣
正確答案是：ABCD
9. 關(guān)于我國(guó)證券交易單位，以下說(shuō)法正確的有( )。
A 債券(現(xiàn)貨交易)以人民幣100元面額為1手
B 基金以100份基金單位為1手
C B股以100股為i手
D A股以100股為1手
正確答案是：BCD
10. 關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系，下列說(shuō)法正確的有( )。
A 在證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系中，證券經(jīng)紀(jì)商是受托人
B 在證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系中，證券經(jīng)紀(jì)商是委托人
C 在證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系中，客戶是委托人
D 在證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系中，客戶是受托人
正確答案是：AC
11. 按照基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)的不同，金融期權(quán)大致可分為( )等種類(lèi)。
A 利率期權(quán)
B 股權(quán)類(lèi)期權(quán)
C 貨幣期權(quán)
D 互換期權(quán)
正確答案是：ABCD
12. 下列關(guān)于整數(shù)委托、零數(shù)委托的表述，正確的有( )。
A 我國(guó)現(xiàn)階段買(mǎi)入和賣(mài)出證券時(shí)都有零數(shù)委托得形式
B 我國(guó)現(xiàn)階段只有賣(mài)出證券時(shí)才有零數(shù)委托
C 整數(shù)委托是指買(mǎi)賣(mài)證券的數(shù)量為1個(gè)交易單位或交易單位的整數(shù)倍
D 零數(shù)委托是指買(mǎi)進(jìn)或賣(mài)出的證券不足交易所規(guī)定的1個(gè)交易單位
正確答案是：BCD
13. 深圳證券交易所綜合協(xié)議交易平臺(tái)接受交易用戶申報(bào)的類(lèi)型包括( )。
A 意向申報(bào)
B 定價(jià)申報(bào)
C 雙邊報(bào)價(jià)
D 成交申報(bào)
正確答案是：ABCD
14. 根據(jù)《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司結(jié)算備付金管理辦法》，結(jié)算參與人申請(qǐng)開(kāi)立資金交收賬戶時(shí)，應(yīng)當(dāng)提交( )等材料。
A 法定代表人授權(quán)委托書(shū)
B 資金交收賬戶印鑒卡
C 結(jié)算參與人資格證書(shū)
D 指定收款賬戶授權(quán)書(shū)
正確答案是：ABCD
15. 根據(jù)相關(guān)規(guī)定，下列關(guān)于配股及配股權(quán)證的說(shuō)法，正確的有( ).
A 配股權(quán)證是上市公司給予其老股東的一種認(rèn)購(gòu)該公司股份的權(quán)利證明
B 上市公司的配股方案要經(jīng)股東大會(huì)審議通過(guò)
C 目前，A股的配股權(quán)證不掛牌交易，不允許轉(zhuǎn)托管
D 配股權(quán)證的派發(fā)由證券登記結(jié)算公司根據(jù)上市公司提供的配股方案中的配股比例，按照配股除權(quán)登記日登記的股東持股數(shù)增加其配股權(quán)證
正確答案是：ABCD
16. 關(guān)于代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)，下列說(shuō)法正確的有( )。
A 股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)當(dāng)而且只能委托1家證券公司作為其主辦券商辦理股份轉(zhuǎn)讓
B 由證券交易所為股份轉(zhuǎn)讓公司指定臨時(shí)代辦機(jī)構(gòu)的，臨時(shí)代辦機(jī)構(gòu)應(yīng)在被指定之日起30個(gè)工作日內(nèi)，開(kāi)始為辦理代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)
C 退市公司要終止股份轉(zhuǎn)讓代辦服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)由股東依照《公司法》和公司章程規(guī)定的程序作出訣定
D 代辦轉(zhuǎn)讓的股份僅限于股份轉(zhuǎn)讓公司在原交易場(chǎng)所掛牌交易的流通股份
正確答案是：ACD
17. 下列哪些行為違反了證券交易必須遵守的公開(kāi)原則( )。
A 上市的股份公司財(cái)務(wù)報(bào)表、經(jīng)營(yíng)狀況等資料未及時(shí)向社會(huì)公開(kāi)
B 上市的股份公司一些重大事項(xiàng)未及時(shí)向社會(huì)公布
C 公正地處理證券交易中的違法違規(guī)行為
D 公正地辦理證券交易中的各項(xiàng)手續(xù)
正確答案是：AB
18. 在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)進(jìn)行債券回購(gòu)業(yè)務(wù)，下列哪些機(jī)構(gòu)之間的債券交易，其資金結(jié)算途徑可以由雙方自行商定( ).
A 非銀行金融機(jī)構(gòu)與非金融機(jī)構(gòu)
B 商業(yè)銀行與非金融機(jī)構(gòu)
C 商業(yè)銀行與非銀行金融機(jī)構(gòu)
D 商業(yè)銀行與商業(yè)銀行
正確答案是：ABC
19. 在證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的運(yùn)作過(guò)程中，應(yīng)明確自營(yíng)部門(mén)在日常經(jīng)營(yíng)中( )等原則.
A 自營(yíng)總規(guī)模的控制
B 資產(chǎn)配置比例控制
C 項(xiàng)目集中度控制
D 單個(gè)項(xiàng)目規(guī)模控制
正確答案是：ABCD
20. 可轉(zhuǎn)換債券具有( )的性質(zhì).
A 配股權(quán)
B 期權(quán)
C 債權(quán)
D 股權(quán)
正確答案是：BC
真題推薦：2013年3月證券從業(yè)考試真題答案｜2001-2013年證券考試真題匯總
專(zhuān)題推薦：2013年證券從業(yè)資格考試資料匯總｜證券考試全面復(fù)習(xí)指導(dǎo)專(zhuān)題｜章節(jié)習(xí)題專(zhuān)題
為幫助參加2013年證券從業(yè)資格考試的考生有效備考，系統(tǒng)地整理知識(shí)點(diǎn)，明確章節(jié)重點(diǎn)、難點(diǎn)和考點(diǎn)。使得學(xué)員更加熟悉考試題型，掌握考試技巧, 最終通過(guò)考試。233網(wǎng)校網(wǎng)校強(qiáng)力推出2013年證券從業(yè)資格考試輔導(dǎo)課程。了解詳情>>
