二、不定項(xiàng)選擇題(本大題共40小題，每小題1分，共40分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，至少有一項(xiàng)符合題目要求，多選、少選、錯(cuò)選均不得分)
61、（　?。?yīng)當(dāng)對(duì)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資范圍和投資組合進(jìn)行監(jiān)控。
A． 托管銀行
B． 證券交易所
C． 中國證券業(yè)協(xié)會(huì)
D． 證券公司
62、業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券公司融資融券業(yè)務(wù)經(jīng)營中因（　　） 等原因?qū)е聵I(yè)務(wù)經(jīng)營損失的可能性。
A． 制度不全
B． 管理不善
C． 控制不力
D． 操作失誤
63、B股的境外客戶在境外委托時(shí)，不同于境內(nèi)委托申報(bào)的特點(diǎn)有（　?。?。
A． 可通過境內(nèi)、境外的證券代理商進(jìn)行
B． 境外證券代理商通過國際通信設(shè)備與證券交易所系統(tǒng)直接連接，將客戶交易指令申報(bào)進(jìn)交易所
C． 駐場B股交易員將委托指令通過終端輸入證券交易所交易系統(tǒng)
D． B股的境外客戶可以自行將委托指令輸入證券經(jīng)紀(jì)商電腦系統(tǒng)
64、證券市場的競價(jià)成交機(jī)制，要求能符合證券市場（　?。┑脑瓌t。
A． 公開
B． 公平
C． 公正
D． 公信
65、上海證券交易所債券市場專業(yè)投資者可以參與交易的債券產(chǎn)品有（　?。?。
A． 國債
B． 分離交易可轉(zhuǎn)換公司債券中的公司債券
C． 公司債券(含企業(yè)債券)
D． 債券質(zhì)押式回購的融資及融券交易
66、在證券自營業(yè)務(wù)監(jiān)管中，禁止內(nèi)幕交易的主要措施包括（　?。?。
A． 加強(qiáng)自律管理
B． 加強(qiáng)監(jiān)管
C． 完善法制
D． 嚴(yán)格把關(guān)
67、證券公司審請(qǐng)?jiān)O(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)按規(guī)定的內(nèi)容與格式制作申請(qǐng)材料主要內(nèi)容包括（　　）。
A． 申請(qǐng)書
B． 計(jì)劃說明書
C． 集合資產(chǎn)管理合同文本
D． 推廣方案及推廣代理協(xié)議
68、在以下（　?。┣闆r下，投資者應(yīng)辦理跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管手續(xù)。
A． 將登記在證券登記系統(tǒng)中的基金份額轉(zhuǎn)托管到TA系統(tǒng)
B． 基金份額由證券營業(yè)部轉(zhuǎn)托管到代銷機(jī)構(gòu)、基金管理人
C． 將登記在TA系統(tǒng)中的基金份額轉(zhuǎn)托管到證券登記結(jié)算系統(tǒng)
D． 基金份額由代銷機(jī)構(gòu)、基金管理人轉(zhuǎn)托管到證券營業(yè)部
69、管理人以自有資金參與集合計(jì)劃時(shí)的特別約定包括（　?。?。
A． 本集合計(jì)劃開始運(yùn)作的條件和日期
B． 參與金額(比例)
C． 收益分配和責(zé)任分擔(dān)方式
D． 在集合計(jì)劃存續(xù)期內(nèi)不得退出的承諾
70、證券公司在與客戶簽訂融資融券業(yè)務(wù)合同前，向客戶履行的告知義務(wù)有（　?。?。
A． 以書面方式向其提示投資規(guī)模放大、對(duì)市場走勢判斷錯(cuò)誤、因不能及時(shí)補(bǔ)交擔(dān)保物而被強(qiáng)制平倉等可能導(dǎo)致的投資損失風(fēng)險(xiǎn)
B． 指定專人向客戶講解融資融券的業(yè)務(wù)規(guī)則、業(yè)務(wù)流程和合同條款
C． 告知客戶將信用賬戶出借給他人使用可能帶來法律訴訟風(fēng)險(xiǎn)，提示客戶妥善保管信用賬戶卡、身份證件和交易密碼
D． 告知客戶從事融資融券交易應(yīng)當(dāng)具備的條件和開戶申請(qǐng)材料的審查要點(diǎn)與程序