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    2012年下半年證券從業(yè)《證券交易》押密試卷(5)

    來源:233網(wǎng)校 2012年9月21日
    導(dǎo)讀:
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    三、判斷題(本大題共60題,每小題0.5分,共30分。正確的用A表示,錯(cuò)誤的用B表示,答錯(cuò)、放棄均不得分)
    101、 只有中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司負(fù)責(zé)依據(jù)中國人民銀行有關(guān)買斷式回購的規(guī)定制定相應(yīng)的買斷式回購業(yè)務(wù)的交易、結(jié)算規(guī)則。( ?。?br />
    102、 在深圳證券交易所,B股的結(jié)算登記費(fèi)是成交金額的0.5‰,但最高不超過500港元。 ( ?。?

    103、證券經(jīng)紀(jì)商申報(bào)競價(jià)成交后,買賣即告成立,成交部分不得撤銷。( ?。?br />104、 證券金融公司與證券公司簽訂轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)合同后,應(yīng)當(dāng)根據(jù)證券公司的申請,以證券金融公司的名義,為其開立轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券明細(xì)賬戶和轉(zhuǎn)融通擔(dān)保資金明細(xì)賬戶。 ( ?。?

    105、在折算率公布的方法上,上海證券交易所定期于每月最后一個(gè)營業(yè)日公布下月各現(xiàn)券品種折算標(biāo)準(zhǔn)券的比率。()
    106、 在客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度下,客戶交易結(jié)算資金的存取全部通過指定商業(yè)銀行辦理。 ( ?。?

    107、權(quán)證行權(quán)采用證券給付方式結(jié)算的,認(rèn)購權(quán)證的持有人行權(quán)時(shí),應(yīng)支付以行權(quán)價(jià)格及標(biāo)的證券數(shù)量計(jì)算的價(jià)款,并獲得標(biāo)的證券。( )
    108、 證券交易所會員應(yīng)當(dāng)積極配合證券交易所監(jiān)管,按照證券交易所要求及時(shí)說明情況,提供相關(guān)的業(yè)務(wù)報(bào)表、賬冊、原始憑證、開戶資料及其他文件、資料,不得以任何理由拒絕或者拖延提供有關(guān)資料,不得提供虛假的、誤導(dǎo)性的或者不完整的資料。 ( ?。?br />
    109、客戶的證券買賣委托,如果設(shè)有成交,證券經(jīng)紀(jì)商可以不予保存其委托記錄。( ?。?

    110、 對中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機(jī)構(gòu)的檢查和調(diào)查,證券公司不 得以任何理由拒絕或拖延提供有關(guān)資料,或提供不真實(shí)、不準(zhǔn)確、不完整的資 料。 ( ?。?

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