71、確屬營(yíng)業(yè)部操作性差錯(cuò)導(dǎo)致委托單與成交單不符的，則需根據(jù)金額大小上報(bào)（　?。?，并按照差錯(cuò)處理規(guī)定處理。
A． 柜臺(tái)主管
B． 營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人
C． 部門(mén)主管
D． 合規(guī)總監(jiān)
72、證券公司在證券交易活動(dòng)中發(fā)揮的重要作用有（　?。?。
A． 為投資者提供代理證券買(mǎi)賣(mài)的中介服務(wù)
B． 是證券市場(chǎng)上的機(jī)構(gòu)投資者
C． 實(shí)施公開(kāi)、公正和及時(shí)的信息披露
D． 提供安全、便利、迅捷的交易與交易后服務(wù)
73、在我國(guó)，自營(yíng)業(yè)務(wù)必須與（　　）等業(yè)務(wù)在機(jī)構(gòu)、人員、會(huì)計(jì)核算上嚴(yán)格分離。
A． 資產(chǎn)管理
B． 投資銀行
C． 經(jīng)紀(jì)
D． 物業(yè)管理
74、根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，在深圳證券交易所進(jìn)行交易的（　?。?，其交易數(shù)量不低于5 000張(以100元人民幣面額為1張)或者交易金額不低于50萬(wàn)元人民幣。
A． A股單筆
B． 基金大宗交易
C． 債券單筆現(xiàn)貨
D． 債券單筆質(zhì)押式回購(gòu)
75、證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制中重點(diǎn)防范的風(fēng)險(xiǎn)包括（　?。?
A． 規(guī)模失控、決策失誤
B． 變相自營(yíng)、賬外自營(yíng)
C． 操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易
D． 市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)
76、證券交易與證券發(fā)行的聯(lián)系表現(xiàn)為（　?。?。
A． 證券交易與發(fā)行相互促進(jìn)、相互制約
B． 證券交易決定了證券發(fā)行的規(guī)模，是證券發(fā)行的前提
C． 證券發(fā)行為證券交易提供了對(duì)象
D． 證券交易使證券的流動(dòng)性特征顯示出來(lái)，有利于證券發(fā)行的順利進(jìn)行
77、上海證券交易所規(guī)定，開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)期間，即時(shí)行情內(nèi)容包括（　?。?。
A． 證券代碼、證券簡(jiǎn)稱
B． 前收盤(pán)價(jià)格
C． 虛擬開(kāi)盤(pán)參考價(jià)格
D． 虛擬匹配量和虛擬未匹配量
78、上海證券交易所和深圳證券交易所都規(guī)定（　?。┑纳陥?bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0．01元人民幣。
A． A股交易
B． 債券交易
C． 債券買(mǎi)斷式回購(gòu)交易
D． 債券質(zhì)押式回購(gòu)交易
79、以委托單為例，委托指令的基本內(nèi)容包括（　?。?
A． 證券賬號(hào)、日期
B． 品種、買(mǎi)賣(mài)方向
C． 數(shù)量、價(jià)格
D． 時(shí)間、有效期
80、對(duì)于公司債券的大宗交易、專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃協(xié)議交易，深交所協(xié)議平臺(tái)的成交確認(rèn)時(shí)問(wèn)為每個(gè)交易日（　?。?。
A． 9：15～11：30
B． 9：30～11：30
C． 13：00～15：27
D． 13：O0～15：30