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    2012年下半年證券從業(yè)《證券交易》押密試卷(5)

    來源:233網(wǎng)校 2012年9月21日
    導(dǎo)讀:
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    111、 證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的在理財顧問服務(wù)中,證券公司只提供投資建議,最終決策權(quán)在客戶。如果客戶接受建議并實施,由此產(chǎn)生的所有證券投資的風(fēng)險和收益由客戶和公司共同承擔(dān)。 ( ?。?

    112、證券經(jīng)紀商可以為客戶申購。(?。?BR>
    113、 自營業(yè)務(wù)的管理和操作由證券公司自營業(yè)務(wù)部門專職負責(zé),非自營業(yè)務(wù)部門和分支機構(gòu)不得以任何形式開展自營業(yè)務(wù)。 ( ?。?

    114、補辦原號碼上海證券賬戶卡還應(yīng)當(dāng)提供托管證券公司(或B股托管機構(gòu))出具的原證券賬戶凍結(jié)證明。(  )
    115、 證券公司在向客戶融資融券前,應(yīng)當(dāng)與客戶協(xié)商制定融資融券業(yè)務(wù)合同。 ( ?。?

    116、 證券賬戶持有人也可以查詢其賬戶的注冊資料、證券余額、證券變更及其他相關(guān)內(nèi)容。 ( ?。?

    117、現(xiàn)階段,我國A股的配股權(quán)證不掛牌交易,不允許轉(zhuǎn)托管。(  )

    118、 當(dāng)日單個證券賬戶累計撤銷指定或轉(zhuǎn)托管市值超過營業(yè)部及公司規(guī)定額度的,應(yīng)將原始申請書交營業(yè)部主管領(lǐng)導(dǎo)實時審核簽名或上報公司總部審批。 ( ?。?

    119、客戶申請開展融資融券業(yè)務(wù)要在存管銀行開立信用證券賬戶和信用資金臺賬,在證券公司開立信用資金賬戶。 ( ?。?

    120、波動幅度是指過去3個月內(nèi)標的證券或基準指數(shù)每日漲跌幅絕對值的平均值。( )
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