二、不定項選擇題(本大題共40小題，每小題1分，共40分。以下各小題所給出的4個選項中，至少有一項符合題目要求，多選、少選、錯選均不得分)
61、證券登記結(jié)算機構(gòu)的職能包括（　?。?。
A． 證券的存管和過戶
B． 證券和資金的清算交收及相關(guān)管理
C． 對上市公司進行監(jiān)管
D． 證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立以及證券持有人名冊登記
62、證券金融公司對證券發(fā)行人的權(quán)利，是指（　?。┑纫虺钟凶C券而產(chǎn)生的權(quán)利。
A． 請求召開證券持有人會議
B． 參加證券持有人會議、提案、表決
C． 配售股份的認購
D． 請求分配投資收益
63、以下過戶登記申請情形中需直接向結(jié)算公司申請辦理的是（　?。?。
A． 繼承、離婚等情形涉及的過戶登記申請
B． 繼承、離婚中涉及申請人申請辦理過戶登記的證券數(shù)量占該只證券總發(fā)行數(shù)量5％(含)以上，有信息披露人按信息披露規(guī)定而履行信息披露的
C． 捐贈涉及的過戶登記申請
D． 法人資格喪失涉及的過戶登記申請
64、證券交易所交易無法正常結(jié)束的情形是指（　　）。
A． 交易結(jié)果出現(xiàn)嚴重錯誤
B． 集合競價異?？赡軐?dǎo)致無法正常完成
C． 收市處理無法正常結(jié)束
D． 前一交易日的日終清算交收處理未按時完成或雖已完成但清算交收數(shù)據(jù)出現(xiàn)重大差錯而導(dǎo)致無法正確交易
65、自營業(yè)務(wù)中涉及（　?。┑确矫娴闹卮鬀Q策應(yīng)當(dāng)經(jīng)過集體決策并采取書面形式，由相關(guān)人員簽字確認后存檔。
A． 自營規(guī)模
B． 風(fēng)險限額
C． 資產(chǎn)配置
D． 業(yè)務(wù)授權(quán)
66、證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可以接受（　?。┬问降馁Y產(chǎn)。
A． 貨幣資金
B． 證券
C． 不動產(chǎn)抵押證券
D． 基金
67、可轉(zhuǎn)換債券的處理方式包括（　　）。
A． 持有者可按規(guī)定將債券轉(zhuǎn)換為普通股票
B． 持有者可按規(guī)定將股票轉(zhuǎn)換為債券
C． 持有者可持有可轉(zhuǎn)換債券直至期滿收回本息
D． 持有者可選擇在證券市場上將其拋售
68、證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，禁止的行為有（　　）。
A． 挪用客戶資產(chǎn)
B． 利用客戶委托資產(chǎn)進行內(nèi)幕交易、操縱證券價格
C． 將集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)用于可能承擔(dān)連帶責(zé)任的投資
D． 對客戶投資收益或者賠償投資損失作出承諾
69、客戶從事融資融券交易期間，出現(xiàn)以下（　?。┣闆r時，將面臨擔(dān)保物被證券公司強制平倉的風(fēng)險。
A． 不能按約定期限償還債務(wù)
B． 信用資源狀況降低
C． 維持擔(dān)保比例過低且不能及時追加擔(dān)保物
D． 證券公司提高融資融券利率
70、證券交易所會員代表應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)有（　?。?。
A． 辦理證券交易所會員資格、席位、參與者交易業(yè)務(wù)單元(交易單元)、 交易權(quán)限管理等相關(guān)業(yè)務(wù)
B． 報送統(tǒng)計月報、年報及證券交易所要求的其他文件
C． 組織與證券交易所證券業(yè)務(wù)相關(guān)的會員內(nèi)部培訓(xùn)
D． 組織會員相關(guān)業(yè)務(wù)人員參加證券交易所舉辦的培訓(xùn)