A． 法律風(fēng)險
B． 市場風(fēng)險
C． 經(jīng)營風(fēng)險
D． 管理風(fēng)險
12、證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)報經(jīng)（ ）備案。
A． 中國證監(jiān)會
B． 中國證券業(yè)協(xié)會
C． 證券交易所
D． 中國銀監(jiān)會
13、深圳證券交易所規(guī)定，債券回購交易申報數(shù)量為l0張及其整數(shù)倍，單筆申報最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過（ ?。?。
A． 1萬張
B． 10萬張
C． 50萬張
D． 100萬張
14、證券公司采用證券經(jīng)紀(jì)人制度的，應(yīng)當(dāng)將與證券經(jīng)紀(jì)人有關(guān)的管理制度、證券經(jīng)紀(jì)人制度啟動實施方案報（ ）備案。
A． 中國證監(jiān)會
B． 公司主要業(yè)務(wù)所在地證監(jiān)會派出機構(gòu)
C． 公司住所地證監(jiān)會派出機構(gòu)
D． 中國結(jié)算公司
15、上海證券交易所可轉(zhuǎn)債“債轉(zhuǎn)股”通過（ ?。┻M(jìn)行。
A． 證券交易所交易系統(tǒng)
B． 交易清算系統(tǒng)
C． 證券公司
D． 互聯(lián)網(wǎng)
16、證券交易所會員應(yīng)當(dāng)于每月前（ ）個工作日報送上月統(tǒng)計報表及風(fēng)險控制指標(biāo)監(jiān)管報表。
A． 3
B． 5
C． 7
D． 9
17、柜臺自營買賣是指證券公司在（ ?。┮宰约旱拿x與客戶之間進(jìn)行的證券自營買賣。
A． 銀行柜臺
B． 證券交易所
C． 證券交易系統(tǒng)
D． 營業(yè)柜臺
18、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司按照中國人民銀行規(guī)定的金融同業(yè)（ ?。┫蚪Y(jié)算參與人計付結(jié)算備付金利息。
A． 活期存款利率
B． 活期貸款利率
C． 定期存款利率
D． 拆借利率
19、證券公司持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過（ ?。?，但因包銷導(dǎo)致的情形和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。
A． 3％
B． 5％
C． 10％
D． 15％
20、內(nèi)地企業(yè)在中國香港發(fā)行股票，若發(fā)行人擁有超過一種類別的證券，正在申請上市的證券類別占發(fā)行人已發(fā)行股本總額的百分比不得少于（ ?。鲜袝r的預(yù)期市值也不得少于（ ?。┤f港元。{Page}
