41、中小企業(yè)板上市公司受到深圳證券交易所公開譴責后,在( ?。﹥?nèi)再次受到深圳證券交易所公開譴責的,深圳證券交易所對其股票交易實行退市風險警示。
A.
6個月
B.
12個月
C.
18個月
D.
24個月
42、2008年,( ?。┮?guī)定國債、企業(yè)債、公司債等可參與回購的債均可折成標準券,并可合并計算,不再區(qū)分國債和企業(yè)債回購。 {Page}
43、同一證券公司在同時接受兩個以上委托人就相同種類、相同數(shù)量的證券按相同價格分別作委托買人和委托賣出時,必須( )完成交易。
A.
自行對沖
B.
分別進場申報競價成交
C.
與委托人協(xié)商對沖
D.
報交易所批準后對沖
44、證券公司應當建立健全檔案管理制度,妥善保管定向資產(chǎn)管理業(yè)務的合同、客戶資料、交易記錄等文件資料和數(shù)據(jù),保存期限不得少于( ?。┠?。
A.
5
B.
10
C.
15
D.
20
45、 融資融券業(yè)務的決策與授權體系原則上按照( )的架構設立和運行。
A.
董事會——分支機構
B.
董事會——業(yè)務決策機構
C.
董事會——業(yè)務決策機構——分支機構
D.
董事會——業(yè)務決策機構——業(yè)務執(zhí)行部門——分支機構
46、上海證券交易所實行全面指定交易后,中國證券登記結算有限責任公司上二海分公司在( )閉市后向各證券營業(yè)部傳送投資者配股明細數(shù)據(jù)庫。
A.
配股公告日
B.
配股公告日后一天
C.
配股登記日
D.
配股登記日后一天
47、開立證券賬戶應堅持( ?。┰瓌t。
A.
合法性和真實性
B.
合法性和同一性
C.
同一性和真實性
D.
合法性和有效性
48、固定收益證券綜合電子平臺的詢價交易中,詢價方每次可以向( ?。┘冶辉儍r方詢價。
A.
2
B.
3
C.
4
D.
5
49、某股票即時揭示的賣出申報價格和數(shù)量及買入申報價格和數(shù)量如表所示。若此時該股票有一筆買入申報進入交易系統(tǒng):價格為15.37元,數(shù)量為600股,則應( ?。?
A.
以15.35元成交100股,以15.36元成交500股
B.
以15.35元成交500股,以15.36元成交100股
C.
以15.36元成交100股,以15.37元成交500股
D.
以15.36元成交500股,以15.37元成交100股
50、上海證券交易所競價交易時債券買斷式回購交易的單筆最大數(shù)量為 ( )。
A.
不超過1萬手
B.
不超過10萬張
C.
不超過5萬手
D.
不超過100萬手