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    2012年下半年證券從業(yè)《證券交易》押密試卷(3)

    來源:233網(wǎng)校 2012年9月21日
    導讀:
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    141、 在上海證券交易所,有漲跌幅限制證券的大宗交易成交價格,由買賣雙方在當日漲跌幅價格限制范圍內(nèi)確定。 ( ?。?

    142、每一筆證券回購交易涉及兩個交易主體、二次交易契約行為。(?。?br />143、 內(nèi)幕交易是指證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動。 (  )

    144、 在證券交易所的交易中,除了按規(guī)定允許的證券公司自營買賣外,投資者都要通過委托經(jīng)紀商代理才能買賣證券。 (  )

    145、結(jié)算備付金是指結(jié)算參與人根據(jù)規(guī)定,存放在其資金交收賬戶中并只能用于證券交易結(jié)算的資金。()
    146、 金融期貨合約是由買賣雙方在有組織的交易所內(nèi)以公開競價的形式達成的,在將來某一特定時間交收標準數(shù)量特定金融工具的協(xié)議。 ( ?。?br />
    147、 中國證監(jiān)會對本集合計劃出具了批準文件,表明中國證監(jiān)會對本集合計劃的價值和收益作出實質(zhì)性判斷或保證,參與集合計劃沒有風險。 ( ?。?

    148、股票、債券、權(quán)證、可轉(zhuǎn)換債券等屬于基礎(chǔ)性的金融產(chǎn)品。( ?。?

    149、 證券公司可以自行推廣集合資產(chǎn)管理計劃,也可以委托證券公司的客戶資金存管指定商業(yè)銀行代理推廣集合資產(chǎn)管理計劃,并簽訂書面代理推廣協(xié)議。 ( ?。?

    150、客戶信用交易擔保證券賬戶記錄的證券,由證券公司以客戶的名義,為客戶的利益行使對證券發(fā)行人的權(quán)利。 (  )

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