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    2011年9月證券從業(yè)考試《證券交易》沖刺試卷(3)

    來源:233網(wǎng)校 2011年8月19日
    導(dǎo)讀:
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    71、下列屬于限定性集合資產(chǎn)管理計劃的資產(chǎn)投資方向的有(  )。 {Page}


    72、股份報價轉(zhuǎn)讓與原有代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的股份轉(zhuǎn)讓和證券交易所市場股票交易的不同之處在于( ?。?。 {Page}


    73、股票網(wǎng)上發(fā)行方式的基本類型有( ?。?。 {Page}


    74、從交易價格的決定特點來看,證券交易機制可以分為( ?。?。 {Page}


    75、深圳證券交易所實行標(biāo)準(zhǔn)券制度的質(zhì)押式企業(yè)債回購有以下(  )幾個品種。
    A.1天
    B.2天
    C.3天
    D.7天
    76、證券公司申請為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)資格,應(yīng)當(dāng)符合的條件有( ?。?。
    A.申請日前3個月各項風(fēng)險控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)
    B.已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度
    C.全資擁有或者控股一家期貨公司,或者與一家期貨公司被同一機構(gòu)控制,且該期貨公司具有實行會員分級結(jié)算制度期貨交易所的會員資格、申請日前2個月的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)
    D.配備必要的業(yè)務(wù)人員,公司總部至少有5名、擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員
    77、在清算過程中,除計算應(yīng)收和應(yīng)付價款外,還需將(  )一并納入凈額清算中。
    A.監(jiān)管規(guī)費
    B.印花稅、經(jīng)手費
    C.投資者應(yīng)收的現(xiàn)金分紅、利息
    D.轉(zhuǎn)讓限售股應(yīng)繳納的個人所得稅
    78、合格投資者在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi),可以投資于中國證券監(jiān)督管理委員會批準(zhǔn)的人民幣金融工具,包括( ?。?。 {Page}


    79、證券營業(yè)部重要崗位專人負(fù)責(zé),嚴(yán)格操作權(quán)限管理要求的具體措施有(  )。 {Page}


    80、管理人以自有資金參與集合計劃時的特別約定包括( ?。?。
    A.參與金額(比例)
    B.收益分配和責(zé)任分擔(dān)方式
    C.本集合計劃開始運作的條件和日期
    D.在集合計劃存續(xù)期內(nèi)不得退出的承諾
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