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    2011年9月證券從業(yè)考試《證券交易》沖刺試卷(3)

    來源:233網(wǎng)校 2011年8月19日
    導讀:
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    51、(  )用于記錄客戶委托證券公司持有、擔保證券公司因向客戶融資融券所生債權的證券。
    A.融券專用證券賬戶
    B.融資專用資金賬戶
    C.客戶信用交易擔保資金賬戶
    D.客戶信用交易擔保證券賬戶
    52、客戶通過專用證券賬戶持有上市公司股份,或者通過專用證券賬戶和其他證券賬戶合并持有上市公司股份,發(fā)生應當履行公告、報告、要約收購等法律、行政法規(guī)和中國證券監(jiān)督管理委員會規(guī)定義務的情形時,應當由( ?。┞男邢鄳x務。
    A.客戶
    B.證券公司
    C.證券托管機構
    D.證券登記結算機構
    53、在訂單匹配原則方面,我國采用( ?。?
    A.經(jīng)紀商優(yōu)先原則
    B.價格優(yōu)先原則、時間優(yōu)先原則
    C.按比例分配原則、數(shù)量優(yōu)先原則
    D.客戶優(yōu)先原則、做市商優(yōu)先原則
    54、客戶融資買入證券時,融資保證金比例是指客戶融資買入時交付的保證金與融資交易金額的比例,計算公式為( ?。?。
    A.融資保證金比例=保證金/(融資買人證券數(shù)量×買人價格)× 100%
    B.融資保證金比例=保證金/(融資買人證券數(shù)量×收盤價)× 100%
    C.融資保證金比例=保證金/(融券賣出證券數(shù)量×證券市價)×100%
    D.融資保證金比例=保證金/(融券賣出證券數(shù)量×賣出價格)×100%
    55、深圳證券交易所證券的收盤價通過集合競價的方式產生。收盤集合競價不能產生收盤價的,以當日該證券最后一筆交易(  )所有交易的成交量加權平均價(含最后一筆交易)為收盤價。 {Page}


    56、中國證券登記結算有限責任公司滬、深分公司接收數(shù)據(jù)時,應當核對所接收數(shù)據(jù)的(  )。 {Page}


    57、維持擔保比例是指客戶擔保物價值與其融資融券債務之間的比例,計算公式為( ?。?。
    A.維持擔保比例=(現(xiàn)金+信用證券賬戶內證券市值)/(融資買入金額+融券賣出證券數(shù)量×買入價格+利息及費用)
    B.維持擔保比例=(現(xiàn)金+信用證券賬戶內證券市值)/(融資買入金額+融券賣出證券數(shù)量×市價)
    C.維持擔保比例=(現(xiàn)金+信用證券賬戶內證券市值)/(融資買人金額+融券賣出證券數(shù)量×市價+利息及費用)
    D.維持擔保比例=(現(xiàn)金+信用證券賬戶內證券市值)/(融券賣出金額+融券買人證券數(shù)量×市價+利息及費用)
    58、自然人申請補辦新號碼上海證券賬戶卡時,還應提供其指定交易證券營業(yè)部(或B股托管機構)出具的原( ?。?{Page}


    59、在深圳證券交易所,( ?。┦侵附刂两沂緯r集中申報簿中在集合競價參考價位上的不能按照集合競價參考價虛擬成交的買方或賣方申報剩余量。
    A.匹配量
    B.未匹配量
    C.虛擬匹配量
    D.虛擬未匹配量
    60、對于日收盤價格漲跌幅偏離值達到±7%的各前3只股票(基金),證券交易所分別公布相關證券當日買入、賣出金額最大的( ?。┘視T營業(yè)部(深圳證券交易所是營業(yè)部或席位)的名稱及其買入、賣出金額。 {Page}


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