第 1 題 無自營(yíng)資格的證券公司變相從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，可能受到的處罰不包括（ ?。?
【正確答案】： A
【參考解析】： A。根據(jù)《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)自營(yíng)業(yè)務(wù)管理辦法》的有關(guān)規(guī)定，對(duì)于無自營(yíng)資格的證券公司從事或變相從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，將處以警告、沒收非法所得及相應(yīng)的罰款。
第 2 題 證券公司應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)凈值估值等會(huì)計(jì)核算業(yè)務(wù)，并由（ ）進(jìn)行復(fù)核。
【正確答案】： A
【參考解析】： A。證券公司應(yīng)當(dāng)將集合計(jì)劃資產(chǎn)交由依法可以從事客戶交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)進(jìn)行托管。證券公司應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)凈值估值等會(huì)計(jì)核算業(yè)務(wù)，并由托管機(jī)構(gòu)進(jìn)行復(fù)核。
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二、不定項(xiàng)選擇題(本大題共40小題，每小題l分，共40分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，至少有一項(xiàng)符合題目要求，多選、少選、錯(cuò)選均不得分)
第 61 題 我國(guó)證券交易所的會(huì)員可享受的權(quán)利有（ ?。?
【正確答案】： A, C, D
【參考解析】： ACD。席位只可以按規(guī)定轉(zhuǎn)讓而不允許退回，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。
第 62 題 下列關(guān)于托管人所托管合格投資者發(fā)生證券賣空時(shí)的說法，正確的有（ ）。
【正確答案】： A, B, D
【參考解析】： ABD。結(jié)算公司處理托管人交收違約事件而產(chǎn)生的費(fèi)用和損失，由違約托管人承擔(dān)，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。
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三、判斷題(本大題共60題，每小題0．5分，共30分。正確的用A表示，錯(cuò)誤的用B表示，答錯(cuò)、放棄均不得分)
第 101 題 證券業(yè)從業(yè)人員、證券業(yè)管理人員和國(guó)家規(guī)定禁止買賣股票的其他人員，不得直接或間接持有、買賣股票、經(jīng)批準(zhǔn)發(fā)行的國(guó)債和基金等。（ ?。?BR>【正確答案】： 錯(cuò)
【參考解析】： B。證券業(yè)從業(yè)人員、證券業(yè)管理人員和國(guó)家規(guī)定禁止買賣股票的其他人員，可以買賣經(jīng)批準(zhǔn)發(fā)行的國(guó)債和基金等。
第 102 題 目前銀行間市場(chǎng)的交易品種主要是債券，采取競(jìng)價(jià)交易方式進(jìn)行。（ ?。?BR>【正確答案】： 錯(cuò)
【參考解析】： B。目前，銀行間市場(chǎng)的交易品種主要是債券，采取詢價(jià)交易方式進(jìn)行，交易對(duì)手之間自主詢價(jià)談判，逐筆成交。
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完整試題點(diǎn)擊進(jìn)入：2011-2012年證券從業(yè)考試《證券交易》全真模擬試題(5)
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