第 1 題 不屬于限價(jià)委托的特點(diǎn)的是（ ?。?。
【正確答案】： D
【參考解析】： D。限價(jià)委托的優(yōu)點(diǎn)是證券可以客戶預(yù)期的價(jià)格或更有利的價(jià)格成交．缺點(diǎn)是市價(jià)與限價(jià)一致時(shí)才有可能成交，成交速度慢。D選項(xiàng)是市價(jià)委托的優(yōu)點(diǎn)。
第 2 題 證券回購(gòu)交易中直接就百元面值債券的到期回購(gòu)價(jià)進(jìn)行競(jìng)價(jià)的一個(gè)缺陷是不能直接反映回購(gòu)的（ ?。?。
【正確答案】： A
【參考解析】： A。直接就百元面值債券的到期回購(gòu)價(jià)進(jìn)行競(jìng)價(jià)的一個(gè)缺陷是不能直接反映回購(gòu)的成本與收益，而事實(shí)上，回購(gòu)交易雙方關(guān)心的只是回購(gòu)的收益率本身。
……
二、不定項(xiàng)選擇題(本大題共40小題，每小題l分，共40分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，至少有一項(xiàng)符合題目要求，多選、少選、錯(cuò)選均不得分)
第 61 題 在為客戶進(jìn)行證券買(mǎi)賣(mài)申報(bào)中，證券經(jīng)紀(jì)商違反操作規(guī)程的情況有（ ?。?
【正確答案】： A, D
【參考解析】： 【答案詳解】AD。我國(guó)在進(jìn)行證券買(mǎi)賣(mài)申報(bào)中采用價(jià)格優(yōu)先和時(shí)間優(yōu)先原則。成交時(shí)價(jià)格優(yōu)先的原則為：較高價(jià)格買(mǎi)入申報(bào)優(yōu)先于較低價(jià)格買(mǎi)入申報(bào)，較低價(jià)格賣(mài)出申報(bào)優(yōu)先于較高價(jià)格賣(mài)出申報(bào)。成交時(shí)時(shí)間優(yōu)先的原則為：買(mǎi)賣(mài)方向、價(jià)格相同的，先申報(bào)者優(yōu)先于后申報(bào)者。先后順序按證券交易所交易主機(jī)接受申報(bào)的時(shí)間確定。
第 62 題 以下說(shuō)法正確的是（ ?。?。
【正確答案】： A, B
【參考解析】： AB。在證券交易所的回購(gòu)交易中一般需要申報(bào)賬號(hào)，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。以券融資方在交易所回購(gòu)交易開(kāi)始時(shí)其申報(bào)買(mǎi)賣(mài)部位為賣(mài)出(B)，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。
……
三、判斷題(本大題共60題，每小題0．5分，共30分。正確的用A表示，錯(cuò)誤的用B表示，答錯(cuò)、放棄均不得分)
第 101 題 證券公司或證券公司營(yíng)銷人員應(yīng)當(dāng)對(duì)所有客戶投訴負(fù)責(zé)，承擔(dān)責(zé)任。（ ?。?BR>【正確答案】： 錯(cuò)
【參考解析】： B。證券公司或證券公司營(yíng)銷人員必須對(duì)有效投訴負(fù)責(zé)，并按照相關(guān)法律法規(guī)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。對(duì)于無(wú)效投訴，證券公司和證券公司營(yíng)銷人員也必須對(duì)客戶解釋，加強(qiáng)對(duì)客戶的風(fēng)險(xiǎn)教育。
第 102 題 目前，我國(guó)只在賣(mài)出證券時(shí)才有零數(shù)委托。（ ）
【正確答案】： 對(duì)
【參考解析】： A。略
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完整試題點(diǎn)擊進(jìn)入：2011-2012年證券從業(yè)考試《證券交易》全真模擬試題(1)
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