第 1 題 上海證券交易所和深圳證券交易所自（ ?。┢饘嵭型耸酗L險警示制度。
【正確答案】： C
【參考解析】： C。2003年4月2日和4月3日，上海證券交易所和深圳證券交易所分別發(fā)布了《關(guān)于對存在股票終止上市風險的公司加強風險警示等有關(guān)問題的通知》，并從2003年5月8日起實行退市風險警示制度。
第 2 題 在年度報告中，對持股（ ?。┮陨系姆ㄈ斯蓶|，應(yīng)介紹股東單位的法定代表人、經(jīng)營范圍及持有股份的質(zhì)押情況。
【正確答案】： D
【參考解析】： D。在年度報告中，對持股10%以上的法人股東，應(yīng)介紹股東單位的法定代表人、經(jīng)營范圍及持有股份的質(zhì)押情況。
二、不定項選擇題(本大題共40小題，每小題l分，共40分。以下各小題所給出的4個選項中，至少有一項符合題目要求，多選、少選、錯選均不得分)
第 61 題 一般來說，證券交易所從證券公司的（ ?。┓矫嬉?guī)定人會的條件。
【正確答案】： A, B, C
【參考解析】： ABC。一般來說，證券交易所是從證券公司的經(jīng)營范圍、承擔風險和責任的資格及能力、組織機構(gòu)、人員素質(zhì)等方面規(guī)定入會的條件。
第 62 題 合格投資者投資運作的一般規(guī)定有（ ）。
【正確答案】： C, D
【參考解析】： 【答案詳解】CD。合格投資者應(yīng)當委托境內(nèi)商業(yè)銀行作為托管人托管資產(chǎn)，每個合格投資者只能委托1個托管人，并可以更換托管人；委托境內(nèi)證券公司辦理在境內(nèi)的證券交易活動，每個合格投資者可分別在上海、深圳證券交易所委托3家境內(nèi)證券公司進行證券交易。
……
三、判斷題(本大題共60題，每小題0．5分，共30分。正確的用A表示，錯誤的用B表示，答錯、放棄均不得分)
第 101 題 在一定條件下，交易所會員的交易席位可以轉(zhuǎn)讓，但不得退回。（ ?。?BR>【正確答案】：對
【參考解析】： A。略
第 102 題 投資者想申購ETF可以先按照清單通過一級交易商提供的組合交易系統(tǒng)分次委托買入這一攬子股票。（ ）
【正確答案】： 錯
【參考解析】： B。投資者想申購ETF就可以先按照清單買入這一攬子股票。這個過程可以通過一級交易商提供的組合交易系統(tǒng)一筆委托實現(xiàn)。
……
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