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    2010-2011年證券從業(yè)資格考試《證券交易》全真模擬試卷(1)

    來源:233網(wǎng)校 2010年9月16日
    導讀:
    進入全真模擬考場在線測試此套試卷,可查看答案及解析并自動評分 >> 在線做題
    161、證券經(jīng)紀商的作用之一是提供信息服務。( )
    162、投資者通過深圳證券交易所認購取得(以及日后交易取得)的上市開放基金份額以投資者的深圳證券賬戶記載,登記在中國結算深圳分公司證券登記結算系統(tǒng)中,托管在證券營業(yè)部。(?。?br />163、證券交易所債券質(zhì)押式回購交易過程中,當日購買的債券,當日可用于質(zhì)押券申報,并可進行相應的債券回購交易業(yè)務。當日申報轉(zhuǎn)回的債券,當日不能賣出。( )
    164、托管人作為結算參與人應當繳納結算保證金和證券結算風險基金。(?。?
    165、證券交易所的組織形式有會員制和公司制。前者有嚴密的組織和規(guī)章制度,后者比較松散。(?。?br />166、融資融券交易活動出現(xiàn)異常,已經(jīng)或者可能危及市場穩(wěn)定,有必要暫停交易的,證券交易所應當按照業(yè)務規(guī)則的規(guī)定,終止全部或者部分證券的融資融券交易并公告。 (?。?BR>
    167、證券交易所應當于每年6月30日和12月31日過后的15日內(nèi),向中國證監(jiān)會報送各家會員截止到該日的證券自營業(yè)務情況。(?。?br />168、證券公司可以根據(jù)流動性、穩(wěn)定性等指標對可充抵保證金的各類證券確定不同的折算率,但證券公司公布的折算率不得高于交易所規(guī)定的標準。(?。?br />169、資產(chǎn)管理業(yè)務是指證券公司作為資產(chǎn)管理人,依照有關法律法規(guī)及《證券公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務試行辦法》的規(guī)定與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同,根據(jù)資產(chǎn)管理合同約定的方式、條件、要求及限制,對客戶資產(chǎn)進行經(jīng)營運作,為客戶提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務的行為。(?。?br />170、證券公司融資融券業(yè)務的前、中、后臺應當相互分離、相互制約。( )
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