第 1 題 按我國現(xiàn)行《證券法》的規(guī)定，證券公司客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在（ ），以每個客戶的名義單獨管理。
【正確答案】： B
【參考解析】： 三方存管的規(guī)定。
第 2 題 某客戶在上海證券交易所進行融資交易，若他一次融資買入X股票1萬手，買入價格為10．88元，則須繳納的融資保證金最低為（ ?。┤f元。
【正確答案】： B
【參考解析】： 我國現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定，融資保證金最低比例為50%，所以，須繳納的最低保證金=10000*100*10.88*50%=544（萬元）。
……
二、不定項選擇題0.5分（共40題，每題0.5分，共20分。以下備選項中有兩項或兩項以上符合題目要求，多選、少選、錯選均不得分）
第 61 題 合格境外機構(gòu)投資者在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)，可以投資于中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的人民幣金融工具，包括（?。?
【正確答案】： A, B, C, D
【參考解析】： 合格境外機構(gòu)投資者在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)，可以投資于中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的人民幣金融工具，包括：①在證券交易所掛牌交易的股票；②在證券交易所掛牌交易的債券；③證券投資基金；④在證券交易所掛牌交易的權(quán)證；⑤中國證監(jiān)會允許的其他金融工具。此外，合格境外機構(gòu)投資者可以參與新股發(fā)行、可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行、股票增發(fā)和配股的申購。
第 62 題 在我國，普通席位是用于（?。┙灰椎南?。
【正確答案】： A, C, D
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二、不定項選擇題1分（共20題，每題1分，共20分。以下備選項中有兩項或兩項以上符合題目要求，多選、少選、錯選均不得分）
第 101 題 禁止任何金融機構(gòu)以（?。┑确绞綇氖伦C券回購交易。
【正確答案】： A, B, C, D
【參考解析】： 禁止任何金融機構(gòu)以租借債券、租借股票的方式從事證券回購交易。
第 102 題 關(guān)于證券公司辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的一般規(guī)定，下列說法正確的是（ ?。?。
【正確答案】： C
【參考解析】： A選項正確的說法是：證券公司應(yīng)當(dāng)將集合資產(chǎn)管理計劃設(shè)定為均等份額；B選項正確的說法是：參與集合資產(chǎn)管理計劃的客戶不可以轉(zhuǎn)讓其擁有的份額；D選項正確的說法是：證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣100萬元。
……
三、判斷題（共60題，每題0.5分，共30分。正確的作√表示，錯誤的用×表示，不選、錯選均不得分）
第 121 題 證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)將集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)交由資產(chǎn)托管機構(gòu)進行托管。（?。?BR>【正確答案】： 錯
【參考解析】： 集合資產(chǎn)管理計劃托管的規(guī)定。
第 122 題 證券交易所內(nèi)證券交易的競價原則為最大成交量原則。（?。?BR>【正確答案】： 對
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