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    2010-2011年證券從業(yè)資格考試《證券交易》全真模擬試卷(1)

    來源:233網(wǎng)校 2010年9月16日
    導讀:
    進入全真模擬考場在線測試此套試卷,可查看答案及解析并自動評分 >> 在線做題
    91、證券公司違反《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定,有( )等情形之一的,責令改正,給予警告,沒收違法所得,并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的,處以3萬元以上30萬元以下的罰款。{Page}

    92、取得普通交易席位的條件有( ?。?。 {Page}


    93、證券公司申請期貨交易的中間介紹業(yè)務資格,應當符合的條件包括(?。Page}

    94、我國權(quán)證的清算與交收的違約處理中,權(quán)證賣空的違約處理包括(?。?。{Page}

    95、根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定,連續(xù)競價時,成交價格確定原則包括( )。{Page}

    96、證券公司應建立健全經(jīng)紀業(yè)務的實時監(jiān)控系統(tǒng)。其監(jiān)督檢查部門或其他獨立部門負責對營業(yè)部(?。┻M行實時監(jiān)控。{Page}

    97、下列交易屬于證券交易的是( )。 {Page}


    98、固定收益平臺主要進行固定收益證券的交易,其形式包括(?。?。 {Page}

    99、下列各項屬于上海證券交易所和深圳證券交易所會員所須承擔的義務有(?。?。{Page}

    100、證券公司應當依照合同約定的時間和方式,向客戶提供對賬單,說明報告期內(nèi)客戶委托資產(chǎn)的(?。┑惹闆r。{Page}

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