第 1 題 深圳證券交易所和上海證券交易所的組織形式都屬于（ ）。
【正確答案】： B
第 2 題 在登記結算公司辦理投資者掛失補辦證券賬戶卡業(yè)務中，更換新號碼包含的有（?。?Page}
【正確答案】： D
……
二、不定項選擇題0.5分（共40題，每題0.5分，共20分。以下備選項中有兩項或兩項以上符合題目要求，多選、少選、錯選均不得分）
第 61 題 證券公司要成為會員應具備的條件（?。?。
【正確答案】： A, B, C, D
【參考解析】： 考察證券公司成為會員應具備的條件。
第 62 題 證券公司應當在其經營場所顯著位置或者其網站，公開下列哪些信息?（?。?
【正確答案】： A, B, C, D
……
二、不定項選擇題1分（共20題，每題1分，共20分。以下備選項中有兩項或兩項以上符合題目要求，多選、少選、錯選均不得分）
第 101 題 對于出現(xiàn)交收透支的結算參與人，中國結算上海分公司可采取的措施包括（?。?
【正確答案】： A, B, C, D
第 102 題 根據(jù)有關規(guī)定，（ ?。儆趦饶幌⒌闹槿?。
【正確答案】： A, B, C
……
三、判斷題（共60題，每題0.5分，共30分。正確的作√表示，錯誤的用×表示，不選、錯選均不得分）
第 121 題 證券公司應當建立完備的定向資產管理業(yè)務合規(guī)檢查制度，對業(yè)務合法合規(guī)性進行事前審查。（?。?BR>【正確答案】： 對
【參考解析】： 證券公司應當建立完備的定向資產管理業(yè)務合規(guī)檢查制度，對業(yè)務合法合規(guī)性進行事前審查、事中監(jiān)控、事后檢查，發(fā)現(xiàn)重大問題的，應當及時向公司注冊地中國證監(jiān)會派出機構報告。題干中只提出了一點，表述不完整。
第 122 題 股票賬戶既可以用于買賣股票，也可用于買賣債券。（ ）
【正確答案】： 錯
……
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