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    2010年10月證券從業(yè)資格考試《證券交易》命題預(yù)測(cè)考卷(5)

    來(lái)源:233網(wǎng)校 2010年9月10日
    導(dǎo)讀:
    進(jìn)入全真模擬考場(chǎng)在線(xiàn)測(cè)試此套試卷,可查看答案及解析并自動(dòng)評(píng)分 >> 在線(xiàn)做題
    161、證券存管制度的內(nèi)容包括向投資者提供記名證券的交易過(guò)戶(hù)、非交易過(guò)戶(hù)等股權(quán)登記變更、分紅派息以及股票賬戶(hù)查詢(xún)掛失等各項(xiàng)服務(wù)。(?。?

    162、分紅派息的形式主要有現(xiàn)金股利和股票股利兩種方式。(?。?
    163、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開(kāi)始投資運(yùn)作后,證券公司、托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)至少每3個(gè)月向客戶(hù)提供一次集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的管理報(bào)告和托管報(bào)告。(?。?
    164、證券公司向客戶(hù)融資融券,應(yīng)該向客戶(hù)收取一定比例的保證金。(?。?
    165、證券交易所撤銷(xiāo)會(huì)員資格,須經(jīng)專(zhuān)門(mén)委員會(huì)審定。(?。?

    166、中國(guó)證券登記結(jié)算公司對(duì)存管后的證券實(shí)行流動(dòng)性制度。( )

    167、同一證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在接受兩個(gè)以上委托人就相同種類(lèi)、相同數(shù)量的證券按相同價(jià)格分別作委托買(mǎi)入和委托賣(mài)出時(shí),可以不需進(jìn)場(chǎng)申報(bào)競(jìng)價(jià)成交。(?。?

    168、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)有權(quán)隨時(shí)查詢(xún)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的經(jīng)營(yíng)運(yùn)作情況,并應(yīng)當(dāng)不定期核對(duì)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)的情況,防止出現(xiàn)挪用或者遺失。(?。?BR>
    169、證券公司在代理客戶(hù)進(jìn)行回購(gòu)交易時(shí)產(chǎn)生的一切風(fēng)險(xiǎn)須由客戶(hù)承擔(dān)。( )

    170、客戶(hù)開(kāi)立專(zhuān)用證券賬戶(hù),或者將普通證券賬戶(hù)轉(zhuǎn)換為專(zhuān)用證券賬戶(hù),由客戶(hù)自行向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)申請(qǐng)辦理。(?。?br />
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