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    2010年10月證券從業(yè)資格考試《證券交易》命題預測考卷(5)

    來源:233網校 2010年9月10日
    導讀:
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    111、證券回購交易,是指債券買賣雙方在成交同時就約定于未來某一時間以某一價格雙方再行反向成交。其實質內容是:(?。┮猿钟械淖C券作抵押,獲得一定期限內的資金使用權,期滿后則需歸還借貸的資金,并按約定支付一定的利息。 Page}

    112、買斷式回購的完整合同的構成包括(?。?。 {Page}

    113、( )聯(lián)合發(fā)出《關于重申對進一步規(guī)范證券回購業(yè)務有關問題的通知》。 {Page}

    114、(?。勒辗?、行政法規(guī)、《證券公司證券資產管理業(yè)務試行辦法》及相關業(yè)務規(guī)則的規(guī)定,對證券公司資產管理業(yè)務活動實行自律管理和行業(yè)指導。 {Page}

    115、買賣上海交易所無價格漲跌幅限制的證券,連續(xù)競價時,符合(?。l件的申報為有效申報。{Page}

    116、證券公司經營融券業(yè)務,應當以自己名義,在證券登記結算機構分別開立( ?。?{Page}


    117、能成為中國結算上海分公司的一般結算會員的有(?。Page}

    118、證券自營業(yè)務的合規(guī)風險主要是指證券公司違反(?。┑挠嘘P規(guī)定。 Page}


    119、證券公司應通過( )來控制自營業(yè)務運作風險。 Page}


    120、國債買斷式回購的交易主體限于(?。?。{Page}

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