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    2010年證券交易《第六章證券自營(yíng)業(yè)務(wù)》練習(xí)試題

    來源:233網(wǎng)校 2010年8月13日
    導(dǎo)讀:
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    51、證券公司操縱市場(chǎng)的,以下處罰正確的有( ?。Page}


    52、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)可聘請(qǐng)具有從事證券業(yè)務(wù)資格的( ?。?duì)證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)情況進(jìn)行稽核。{Page}


    53、下列屬于操縱證券市場(chǎng)手段的有(  )。{Page}


    54、自營(yíng)業(yè)務(wù)內(nèi)部報(bào)告的內(nèi)容應(yīng)包括( ?。?。{Page}


    55、證券公司應(yīng)加強(qiáng)自營(yíng)業(yè)務(wù)人員的職業(yè)道德和誠(chéng)信教育,強(qiáng)化自營(yíng)業(yè)務(wù)人員的( ?。Page}


    56、證券公司稽核部門應(yīng)定期對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)的( ?。┣闆r進(jìn)行全面稽核,出具稽核報(bào)告。{Page}


    57、證券公司董事會(huì)在嚴(yán)格遵守監(jiān)管法規(guī)的基礎(chǔ)上,根據(jù)公司( ?。┣闆r確定自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模、可承受的風(fēng)險(xiǎn)限額等。{Page}


    58、在證券自營(yíng)業(yè)務(wù)監(jiān)管中,禁止內(nèi)幕交易的主要措施不包括( ?。?。{Page}


    59、下列屬于內(nèi)幕信息知情人的有(  )。{Page}


    60、證券公司應(yīng)在風(fēng)險(xiǎn)(  )的前提下從事自營(yíng)業(yè)務(wù)。{Page}


    61、在證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)管理中證券公司應(yīng)根據(jù)公司經(jīng)營(yíng)管理特點(diǎn)和業(yè)務(wù)運(yùn)作狀況,建立完備的( ?。Page}


    62、證券公司應(yīng)通過(  )來控制自營(yíng)業(yè)務(wù)運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)。{Page}


    63、下列屬于自營(yíng)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的有( ?。?。{Page}


    64、以下屬于加強(qiáng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的措施有( ?。?。{Page}


    65、有下列( ?。┬袨橹?,操縱證券交易價(jià)格,獲取不正當(dāng)利益或轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn),情節(jié)嚴(yán)重的,將追究刑事責(zé)任。{Page}

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