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    2010年證券交易《第六章證券自營業(yè)務(wù)》練習(xí)試題

    來源:233網(wǎng)校 2010年8月13日
    導(dǎo)讀:
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    21、證券公司自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的( ?。?。{Page}


    22、建立健全自營業(yè)務(wù)風(fēng)險監(jiān)控系統(tǒng)的功能,應(yīng)在監(jiān)控系統(tǒng)中設(shè)置相應(yīng)的( ?。?,通過系統(tǒng)的預(yù)警觸發(fā)裝置自動顯示自營業(yè)務(wù)風(fēng)險的報考變化。{Page}


    23、證券公司的證券自營賬戶應(yīng)當(dāng)自開戶之日起(  )個交易日內(nèi)報證券交易所備案。{Page}


    24、下列不屬于證券公司的營業(yè)柜臺自營買賣特點的是( ?。?。{Page}


    25、公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次超過該資產(chǎn)的( ?。?,屬于內(nèi)幕消息。{Page}


    26、(  )的自營買賣是證券公司自營業(yè)務(wù)的主要內(nèi)容。{Page}


    27、自營業(yè)務(wù)投資運(yùn)作的最高管理機(jī)構(gòu)是( ?。Page}


    28、證券交易所的監(jiān)管要求,會員( ?。┚幹茙齑孀C券報表。{Page}


    29、證券自營業(yè)務(wù)投資范圍或者投資比例違反規(guī)定的,責(zé)令改正,給予警告,沒有違法所得的,( ?。Page}


    30、證券公司未按照規(guī)定將證券自營賬戶報證券交易所備案的,責(zé)令改正,給予警告,沒收違法所得,并處以違法所得( ?。┑牧P款。{Page}

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