96、投資品種的研究、投資組合的制定和決策以及交易指令的執(zhí)行應(yīng)當(dāng)相互分離并由不同人員負(fù)責(zé)。（ ?。?BR>
97、對自營資金不必獨(dú)立清算，自營清算崗位可與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的清算崗位合并。（ ?。?BR>
98、自營部門應(yīng)建立交易操作記錄制度并設(shè)置交易臺賬，詳細(xì)記錄每日交易情況，并定期與財會部門對賬。（ ?。?BR>
99、內(nèi)幕交易是指證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動。（ ?。?BR>
100、持有公司6%股份的股東其持有股份發(fā)生較大變化，不屬于內(nèi)幕信息。（ ?。?BR>
101、對中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機(jī)構(gòu)的檢查和調(diào)查，證券公司不得以任何理由拒絕或拖延提供有關(guān)資料，或提供不真實、不準(zhǔn)確、不完整的資料。（ ）
102、證券公司作為證券市場上的中介機(jī)構(gòu)，能從多種渠道獲取內(nèi)幕信息，這就要求證券公司加強(qiáng)自律管理。（ ?。?BR>
103、自營業(yè)務(wù)必須以證券公司自身名義，通過專用自營席位進(jìn)行。（ ）
2010年證券交易《第六章證券自營業(yè)務(wù)》練習(xí)試題
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