11、證券公司及其分支機(jī)構(gòu)未經(jīng)批準(zhǔn)擅自經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)的，可以對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以——萬元以上——萬元以下罰款。（ ）{Page}

12、下列不屬于我國(guó)兩家證券交易所會(huì)員的義務(wù)的是（ ）。{Page}

13、證券交易所上市公司股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示的情形不包括（）。{Page}

14、（）實(shí)質(zhì)上就是證券營(yíng)業(yè)部的業(yè)務(wù)營(yíng)銷和建立客戶網(wǎng)絡(luò)的問題。 {Page}

15、集合資產(chǎn)管理合同的主要內(nèi)容不包括（）。 {Page}

16、下列各項(xiàng)不屬于證券自營(yíng)買賣對(duì)象的是（）。 {Page}

17、某固定收益證券現(xiàn)券在固定收益平臺(tái)進(jìn)行交易，上一交易13的參考價(jià)格為5．50元，那么今日交易價(jià)不可能為（）元。{Page}

18、下列關(guān)于委托單的說法中，不正確的是（ ）。{Page}

19、結(jié)算頭寸用于應(yīng)付日常結(jié)算，其利息按（）規(guī)定的利率計(jì)付給會(huì)員。 {Page}

20、在深圳證券交易所法人結(jié)算模式之下，深圳證券交易所會(huì)員須以法人名義在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)指定（ ）。{Page}