一、單選題(共60題，每題0．5分，共30分。以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分)
1．【答案】A
【解析】證券交易的特征主要表現(xiàn)在三個(gè)方面，分別為證券的流動(dòng)性、收益性和風(fēng)險(xiǎn)性。同時(shí)，三個(gè)特征互相聯(lián)系在一起。證券需要有流動(dòng)機(jī)制，因?yàn)橹挥型ㄟ^(guò)流動(dòng)，證券才具有較強(qiáng)的變現(xiàn)能力；而證券之所以能夠流動(dòng)，就是因?yàn)樗赡転槌钟姓邘?lái)一定的收益。同時(shí)，經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中存在許多不確定因素，因此證券在流動(dòng)中也存在因其價(jià)格的變化而給持有者帶來(lái)?yè)p失的風(fēng)險(xiǎn)。
2．【答案】C
【解析】證券交易的原則是反映證券交易宗旨的一般法則，證券交易必須遵循公開(kāi)、公正、公平三個(gè)原則。其中，公開(kāi)原則又稱信息公開(kāi)原則，指證券交易是一種面向社會(huì)的、公開(kāi)的交易活動(dòng)，其核心要求是實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息的公開(kāi)化。
3．【答案】D
【解析】A項(xiàng)開(kāi)放式基金的交易價(jià)格不直接受市場(chǎng)供求關(guān)系的影響；B項(xiàng)封閉式基金的總量是固定的；C項(xiàng)開(kāi)放式基金一般不在交易所交易，而是隨時(shí)向基金管理人申購(gòu)或贖回。
4．【答案】D
【解析】證券營(yíng)業(yè)部的電腦系統(tǒng)要與證券交易所的電腦主機(jī)聯(lián)網(wǎng)，投資者的委托指令經(jīng)證券營(yíng)業(yè)部電腦審查確認(rèn)后，由前置終端處理機(jī)和通信網(wǎng)絡(luò)自動(dòng)傳送至證券交易所電腦主機(jī)；或是由證券交易所業(yè)務(wù)員在進(jìn)行委托申請(qǐng)后，將委托指令直接通過(guò)終端機(jī)輸人證券交易所電腦主機(jī)，無(wú)須場(chǎng)內(nèi)交易員再行輸入。
5．【答案】C
【解析】無(wú)形席位報(bào)盤方式縮短了申報(bào)時(shí)間與成交回報(bào)時(shí)間，而且減去了場(chǎng)內(nèi)交易員人工報(bào)盤的環(huán)節(jié)，從而降低了申報(bào)的差錯(cuò)，減少了投資者與證券公司的糾紛。
6．【答案】D
【解析】深圳證券交易所根據(jù)會(huì)員的申請(qǐng)和業(yè)務(wù)許可范圍，為其設(shè)立的交易單元設(shè)定下列交易或其他業(yè)務(wù)權(quán)限：①一類或多類證券品種或特定證券品種的交易；②大宗交易；③協(xié)議轉(zhuǎn)讓；④交易型開(kāi)放式指數(shù)基金(ETF)、上市開(kāi)放式基金(LOF)及非上市開(kāi)放式基金等的申購(gòu)與贖回；⑤融資融券交易；⑥特定證券的主交易商報(bào)價(jià)；⑦其他交易或業(yè)務(wù)權(quán)限。
7．【答案】B
【解析】開(kāi)放式基金份額的申購(gòu)價(jià)格和贖回價(jià)格，是通過(guò)對(duì)某一時(shí)點(diǎn)上基金份額實(shí)際代表的價(jià)值即基金資產(chǎn)凈值進(jìn)行估值，在基金資產(chǎn)凈值的基礎(chǔ)上再加一定的手續(xù)費(fèi)而確定的。
8．【答案】D
【解析】“政府保證債券”同樣屬于政府債券。
9．【答案】D
【解析】除ABC三項(xiàng)外，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)包含的要素還有證券交易對(duì)象。
10．【答案】D
【解析】證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立過(guò)程包括：①講解業(yè)務(wù)規(guī)則、協(xié)議內(nèi)容和揭示風(fēng)險(xiǎn)，簽署《風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》和《客戶須知》；②簽訂《證券交易委托代理協(xié)議》和《客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議》；③開(kāi)立資金賬戶與建立第三方存管關(guān)系。
11．【答案】B
【解析】證券公司將客戶的資金賬戶、證券賬戶提供給他人使用的，依照《證券法》第二百零八條的規(guī)定處罰，即“責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足3萬(wàn)元的，處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款”。
12．【答案】A
【解析】開(kāi)立證券賬戶應(yīng)堅(jiān)持合法性和真實(shí)性的原則。前者是指只有國(guó)家法律允許進(jìn)行證券交易的自然人和法人才能到指定機(jī)構(gòu)開(kāi)立證券賬戶；后者是指投資者開(kāi)立證券賬戶時(shí)所提供的資料必須真實(shí)有效，不得有虛假隱匿。
13．【答案】C
【解析】證券營(yíng)業(yè)部接受投資者委托后應(yīng)按“時(shí)間優(yōu)先、客戶優(yōu)先”的原則進(jìn)行申報(bào)競(jìng)價(jià)。前者是指證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)按受托時(shí)間的先后次序?yàn)槲腥松陥?bào)；后者是指當(dāng)證券公司自營(yíng)買賣申報(bào)與客戶委托買賣申報(bào)在時(shí)間上相沖突時(shí)，應(yīng)讓客戶委托買賣優(yōu)先申報(bào)。
14．【答案】B
【解析】證券賬戶持有人查詢證券余額可在辦理了指定交易或轉(zhuǎn)托管的次日起，憑“二證”(身份證和證券賬戶卡)到指定交易或托管的證券營(yíng)業(yè)部辦理，或通過(guò)證券營(yíng)業(yè)部的電腦自助系統(tǒng)自行完成查詢。
15．【答案】C
【解析】21世紀(jì)以來(lái)證券交易印花稅的調(diào)整情況為：2001年11月16日，A股、B股交易印花稅稅率統(tǒng)一下調(diào)為2‰；2005年1月24日，證券交易印花稅稅率從2‰再下調(diào)到1‰；2007年5月30日，證券交易印花稅率由1‰上調(diào)為3‰；2008年4月24日，證券交易印花稅率再由3‰下調(diào)為1‰；2008年9月19日，證券交易印花稅只對(duì)出讓方按1‰稅率征收，對(duì)受讓方不再征收。
16．【答案】C
【解析】C項(xiàng)證券公司與客戶之間的證券清算交收由中國(guó)結(jié)算公司根據(jù)成交記錄按照業(yè)務(wù)規(guī)則自動(dòng)辦理。
17．【答案】A
【解析】在固定收益平臺(tái)進(jìn)行的固定收益證券現(xiàn)券交易價(jià)格實(shí)行漲跌幅限制，漲跌幅比例為10％。漲跌幅價(jià)格計(jì)算公式為：漲跌幅價(jià)格=前一交易日參考價(jià)格×(1±10％)因?yàn)樯弦唤灰兹盏膮⒖純r(jià)格為5．50元，受漲跌幅限制的影響，今日交易價(jià)格在[4．95，6．05]之間波動(dòng)。
18．【答案】B
【解析】 根據(jù)除權(quán)（息）價(jià)的計(jì)算公式，可得：
19．【答案】C
【解析】在委托買賣證券的交易中，投資者作為委托人，享有一定的權(quán)利。主要有：①選擇經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利；②要求經(jīng)紀(jì)商忠實(shí)地為自己辦理受托業(yè)務(wù)的權(quán)利；③對(duì)自己購(gòu)買的證券享有持有權(quán)和處置權(quán)；④對(duì)證券交易過(guò)程的知情權(quán)；⑤尋求司法保護(hù)權(quán)；⑥享受經(jīng)紀(jì)商按規(guī)定提供其他服務(wù)的權(quán)利。
20．【答案】D
【解析】D項(xiàng)中國(guó)結(jié)算公司辦理證券登記業(yè)務(wù)的主要依據(jù)是2006年7月經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)發(fā)布的《證券登記規(guī)則》。
21．【答案】A
【解析】證券交易所內(nèi)的證券交易按“價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先”原則競(jìng)價(jià)成交：價(jià)格優(yōu)先是指較高價(jià)格買入申報(bào)優(yōu)先于較低價(jià)格買入申報(bào)，較低價(jià)格賣出申報(bào)優(yōu)先于較高價(jià)格賣出申報(bào)；時(shí)間優(yōu)先是指買賣方向、價(jià)格相同的，先申報(bào)者優(yōu)先于后申報(bào)者。申報(bào)價(jià)格如表1所示。
22．【答案】A
【解析】投資者也可以將其托管證券從一家證券營(yíng)業(yè)部轉(zhuǎn)移到另一家證券營(yíng)業(yè)部托管，稱為“證券轉(zhuǎn)托管”。轉(zhuǎn)托管可以是一只證券或多只證券，也可以是一只證券的部分或全部。
23．【答案】C
【解析】證券經(jīng)紀(jì)商以代理人的身份從事證券交易，與客戶是委托代理關(guān)系。證券經(jīng)紀(jì)商必須遵照客戶發(fā)出的委托指令進(jìn)行證券買賣，并盡可能以最有利的價(jià)格使委托指令得以執(zhí)行；但證券經(jīng)紀(jì)商并不承擔(dān)交易中的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)。
24．【答案】D
【解析】證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中證券公司不賺取差價(jià)，只收取一定比例的傭金作為收入，因此證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的收人來(lái)源是傭金；而證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的收人來(lái)源則為買賣價(jià)差。
25．【答案】B
【解析】交易所通常會(huì)規(guī)定一個(gè)最小的申報(bào)數(shù)量作為交易單位，俗稱為“一手”，委托的數(shù)量為“一手”的整數(shù)倍。
26．【答案】A
【解析】新股競(jìng)價(jià)發(fā)行在國(guó)外指的是一種由多家承銷機(jī)構(gòu)通過(guò)招標(biāo)競(jìng)爭(zhēng)確定證券發(fā)行價(jià)格，并在取得承銷權(quán)后向投資者推銷證券的發(fā)行方式，也稱招標(biāo)購(gòu)買方式。它是國(guó)際證券界發(fā)行證券的通行做法。
27．【答案】A
【解析】上市開(kāi)放式基金的上市首日須為基金的開(kāi)放日?；鹕鲜惺兹盏拈_(kāi)盤參考價(jià)為上市首日前一交易日的基金份額凈值(四舍五入至價(jià)格最小變動(dòng)單位)。
28．【答案】C
【解析】深圳證券交易所配股操作流程之一就是：配股認(rèn)購(gòu)于R+1日開(kāi)始，認(rèn)購(gòu)期為5個(gè)工作日。逾期不認(rèn)購(gòu)，視同放棄。
29．【答案】D
【解析】定價(jià)發(fā)行與競(jìng)價(jià)發(fā)行的區(qū)別表現(xiàn)為：前者事先確定價(jià)格；后者事先確定發(fā)行底價(jià)。
30．【答案】D
【解析】可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司股票的股份數(shù)(股)的計(jì)算公式為：
實(shí)際上就是：可轉(zhuǎn)債面值／當(dāng)次轉(zhuǎn)股初始價(jià)格；若出現(xiàn)不足轉(zhuǎn)換1股的可轉(zhuǎn)債余額時(shí)，以現(xiàn)金兌付。題中50000／6=8333．33(股)，即可換股數(shù)為8333股。
2010年證券從業(yè)資格考試《證券交易》預(yù)測(cè)試題
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