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    【5周年】2010年10月證券從業(yè)資格考試《證券交易》標準模擬試題(1)

    來源:233網(wǎng)校 2010年7月22日
    導(dǎo)讀:
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    151、獲得融資融券業(yè)務(wù)試點資格的證券公司應(yīng)當按照規(guī)定,向公司登記機關(guān)申請換發(fā)經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證,向證監(jiān)會申請業(yè)務(wù)范圍的變更登記。()
    152、優(yōu)先認股權(quán)是指老股東可根據(jù)其持有發(fā)行公司股份的數(shù)量,按持有時間長短優(yōu)先認購增發(fā)的新股的權(quán)利。()
    153、因繼承、贈與、財產(chǎn)分割或法院判決等原因而引起的非交易過戶免征印花稅。()
    154、股份轉(zhuǎn)讓公司只能在2所證券公司辦理股份轉(zhuǎn)讓。()
    155、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指證券公司作為資產(chǎn)管理人,依照有關(guān)法律法規(guī)及《證券公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同,根據(jù)資產(chǎn)管理合同約定的方式、條件、 要求及限制,對客戶資產(chǎn)進行經(jīng)營運作,為客戶提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)的行為。()
    156、任何券商都能成為會員制證券交易所的會員。()
    157、公開發(fā)行證券的公司的股權(quán)登記行為僅限于在發(fā)行階段,因此只需股權(quán)登記機構(gòu)提供短期股權(quán)登記服務(wù)。()
    158、一個集合資產(chǎn)管理計劃投資于一家公司發(fā)行的證券不得超過該計劃資產(chǎn)凈值的10%。()
    159、上海證券交易所目前實行的是上海證券登記結(jié)算公司統(tǒng)一托管和證券營業(yè)部分別托管的二級托管制度。()
    160、市價委托是我國法規(guī)規(guī)定的委托種類。()
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