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    【5周年】2010年10月證券從業(yè)資格考試《證券交易》標準模擬試題(1)

    來源:233網(wǎng)校 2010年7月22日
    導(dǎo)讀:
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    141、短期回購業(yè)務(wù)流動較強,因此金融機構(gòu)可以臨時用他人委托保管的債券進行短期的回購業(yè)務(wù)。()
    142、配股繳款的過程是老股東行使優(yōu)先認股權(quán)的過程。()
    143、同一性審查是指委托人、證件與委托單之間一致性的審查,包括委托人與所提供的證件一致及證件與委托單一致兩方面。前者指委托單上所列內(nèi)容應(yīng)與各類證件一致,如委托人姓名應(yīng)與身份證、證券賬戶、資金賬戶相同,委托單上證件編號、賬號應(yīng)與證件一致等。()
    144、在債券質(zhì)押式回購交易過程中的以券融資方,在初始交易前必須將足夠的資金存入所委托的證券營業(yè)部的證券清算賬戶。()
    145、單只標的證券的融資余額達到該證券上市可流通市值的20%時,交易所可以在次一交易日暫停其融資買入,并向市場公布。當該標的證券的融資余額降低至15%以下時,交易所可以在次一交易日恢復(fù)其融資買人,并向市場公布。()
    146、深圳證券交易所規(guī)定使未成交量最小的申報價格為成交價格,若有兩個以上使未成交量最小的申報價格符合相關(guān)條件的,其平均價為成交價格。()
    147、集合資產(chǎn)管理計劃開始投資運作后,證券公司、托管機構(gòu)應(yīng)當至少每3個月向客戶提供一次集合資產(chǎn)管理計劃的管理報告和托管報告。()
    148、深圳證券交易所證券交易的收盤價為當日該證券最后~筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(含最后一筆交易)。當日無成交的,以前收盤價為當日收盤價。()
    149、根據(jù)證券交易所的集合競價規(guī)定,若集合競價過程產(chǎn)生兩個基準價格,則取較高的基準價為成交價格。()
    150、固定收益平臺交易中,交易價格實行漲跌幅限制,漲跌幅比例為5%。漲跌幅價格計算公式為:漲跌幅價格=前一交易日參考價格×(1±5%)。其中,前一交易日參考價格為該日全部交易的收盤價。()
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