161、自營部門應建立交易操作記錄制度并設置交易臺賬，詳細記錄每日交易情況，并定期與財會部門對賬。（）
162、證券公司申請設立集合資產(chǎn)管理計劃，應當按規(guī)定的內容與格式制作備案材料或申請材料，申報材料一式四份（至少一份為原件），其中報送中國證監(jiān)會一份，報送證券公司注冊地中國證監(jiān)會派出機構三份。（）
163、中國結算深圳分公司受理證券公司提出的轉托管和申請投資者辦理證券轉托管申請。（）
164、客戶賣出證券所得資金，應當首先用于償還客戶對證券公司所負債務。（）
165、指令驅動系統(tǒng)是一種競價市場，也稱為“做市商市場”。（）
166、證券公司及代理推廣機構為了使客戶詳盡了解集合資產(chǎn)管理計劃的特性、風險等情況，可以通過廣播、電視、報刊及其他公共媒體推廣集合資產(chǎn)管理計劃。（）
167、債券交易成交確認后，由成交的任意一方一式兩份打印出成交通知單，據(jù)以辦理資金清算和債券結算業(yè)務。（）
168、證券公司未按照規(guī)定為客戶開立賬戶的，責令改正；情節(jié)嚴重的，處以l0萬元以上20萬元以下的罰款，并對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員，處以3萬元以上5萬元以下的罰款。（）
169、證券公司應當于每個交易日20：O0前向交易所報送當日各標的證券融資買入額、融資還款額、融資余額以及融券賣出量、融券償還量和融券余量等數(shù)據(jù)。（）
170、根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，證券公司只需每年向中國證監(jiān)會報送自營業(yè)務情況。（）
【5周年】2010年10月證券從業(yè)資格考試《證券交易》標準模擬試題(1)
導讀:
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