【解析】權(quán)證的正常交易受標(biāo)的證券停牌和復(fù)牌的影響，即標(biāo)的證券停牌的，權(quán)證相應(yīng)停牌；標(biāo)的證券復(fù)牌的，權(quán)證相應(yīng)復(fù)牌。
32．【答案】A
【解析】自營業(yè)務(wù)必須以證券公司自身名義、通過專用自營席位進(jìn)行，并由非自營業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)自營賬戶的管理，包括開戶、銷戶、使用登記等。建立健全自營賬戶的審核和稽核制度，嚴(yán)禁將自營賬戶借給他人使用，嚴(yán)禁使用他人名義和非自營席位變相自營、賬外自營。
33．【答案】B
【解析】自營業(yè)務(wù)買賣對象比較廣泛，但不能表明其買賣的對象可以是任何一種證券。
34．【答案】A
【解析】由于自營業(yè)務(wù)是證券公司以自己的名義和合法資金直接進(jìn)行的證券買賣活動，證券交易的風(fēng)險性決定了自營買賣業(yè)務(wù)的風(fēng)險性。在證券的自營買賣業(yè)務(wù)中，證券公司自己作為投資者，買賣的收益與損失完全由證券公司自身承擔(dān)。
35．【答案】B
【解析】題中合規(guī)風(fēng)險的概念正確，但是證券公司自營業(yè)務(wù)面臨的主要風(fēng)險是市場風(fēng)險而不是合規(guī)風(fēng)險。
36．【答案】B
【解析】《刑法》第一百八十條規(guī)定，證券交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲得證券交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息尚未公開前買入或賣出該證券，或者泄露該信息，情節(jié)嚴(yán)重的，將追究刑事責(zé)任。
37．【答案】A
【解析】定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍包括股票、債券、證券投資基金、集合資產(chǎn)管理計劃、央行票據(jù)、短期融資券、資產(chǎn)支持證券、金融衍生品以及中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他投資品種。
38．【答案】B
【解析】題中描述的為證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資決策應(yīng)符合的要求之一。
39．【答案】A
【解析】證券公司可以自行推廣集合資產(chǎn)管理計劃，也可以委托證券公司的客戶資金存管銀行代理推廣集合資產(chǎn)管理計劃，并簽訂書面代理推廣協(xié)議。證券公司對代理推廣機(jī)構(gòu)的推廣活動負(fù)有監(jiān)督檢查義務(wù)，發(fā)現(xiàn)代理推廣機(jī)構(gòu)違反《證券公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)予以制止；情節(jié)嚴(yán)重的，應(yīng)當(dāng)按約定解除代理推廣協(xié)議，并報告中國證監(jiān)會和注冊地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)。
40．【答案】A
【解析】上海證券交易所規(guī)定，集合資產(chǎn)管理計劃的投資交易活動應(yīng)當(dāng)集中在專用賬戶和專用交易單元上進(jìn)行。單個會員管理的多個集合資產(chǎn)管理計劃由同一托管機(jī)構(gòu)托管的，可以共用1個專用交易單元。
41．【答案】B
【解析】因證券市場波動等外部因素致使組合投資比例不符合集合資產(chǎn)管理合同約定的，應(yīng)在10個工作日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整并于調(diào)整次Et以書面形式向上海證券交易所報告調(diào)整情況。
42．【答案】B
【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)就資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的運營制定內(nèi)部檢查制度，定期進(jìn)行自查。
43．【答案】B
【解析】證券公司可以根據(jù)流動性、波動性等指標(biāo)對可充抵保證金的各類證券確定不同的折算率，但證券公司公布的折算率不得高于交易所規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。
44．【答案】B
【解析】融資保證金比例是指客戶融資買人時交付的保證金與融資交易金額的比例。
45．【答案】A
【解析】證券被調(diào)整出標(biāo)的證券范圍的，在調(diào)整實施前未了結(jié)的融資融券合同仍然有效。證券公司與其客戶可以根據(jù)雙方約定提前了結(jié)相關(guān)融資融券交易。
46．【答案】B
【解析】波動幅度是指過去3個月內(nèi)標(biāo)的證券或基準(zhǔn)指數(shù)最高價與最低價之差對最高價和最低價的平均值之比。題中描述的是日均漲跌幅的概念。
47．【答案】B
【解析】對于基準(zhǔn)指數(shù)，在上海交易所是指上證綜合指數(shù)，在深圳交易所是指深證綜合指數(shù)和中小板指數(shù)。
48．【答案】B
【解析】證券公司未按照規(guī)定為客戶開立賬戶的，責(zé)令改正；情節(jié)嚴(yán)重的，并對直接負(fù)責(zé)的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員，處以1萬元以上5萬元以下的罰款。
49．【答案】A
【解析】債券質(zhì)押式回購交易實質(zhì)上是一種以債券為抵押品拆借資金的信用行為，是證券市場的一種重要的融資方式。
50．【答案】B
【解析】目前，滬深證券交易所辦理證券回購交易的券種主要為國債和企業(yè)債。
51．【答案】B
【解析】回購交易申報有一定的數(shù)量限制。上海證券交易所規(guī)定申報數(shù)量為100手或其整數(shù)倍，單筆申報最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過1萬手；深圳證券交易所債券回購的交易單位為合計面額1000元(即1手)及其整數(shù)倍。
52．【答案】B
【解析】由于債券回購交易一般都不超過1年，所以從性質(zhì)上看，它歸屬于貨幣市場。
53．【答案】B
【解析】債券回購交易雙方在報價時，直接輸入資金年收益率數(shù)值，可以省略百分號(％)。
54．【答案】B
【解析】買斷式回購主協(xié)議和有關(guān)書面形式的合同構(gòu)成買斷式回購的完整合同；而補(bǔ)充協(xié)議只有當(dāng)交易雙方認(rèn)為必要時才簽訂。
55．【答案】A
【解析】上海證券交易所資金的清算、交收以結(jié)算參與人在該所取得的交易席位為明細(xì)核算單位。因此，結(jié)算參與人在開立結(jié)算備付金賬戶時應(yīng)確認(rèn)該賬戶核算的席位名單。這是法人結(jié)算確認(rèn)書的主要內(nèi)容，是中國結(jié)算上海分公司辦理法人結(jié)算清算路徑變更的具體依據(jù)。
56．【答案】A
【解析】為防范結(jié)算風(fēng)險，依據(jù)風(fēng)險共擔(dān)的原則，托管人應(yīng)當(dāng)繳納結(jié)算保證金。托管人作為結(jié)算參與人，應(yīng)當(dāng)按照《證券結(jié)算風(fēng)險基金管理暫行辦法》的規(guī)定，繳納證券結(jié)算風(fēng)險基金。
57．【答案】B
【解析】交收的實質(zhì)是依據(jù)清算結(jié)果實現(xiàn)證券與價款的收付，從而結(jié)束整個交易過程。
58．【答案】B
【解析】清算價款時，同一清算期內(nèi)發(fā)生的不同種類證券的買賣價款可以合并計算，但不同清算期發(fā)生的價款不能合并計算。
59．【答案】B
【解析】在我國，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司事實上是作為證券市場中央結(jié)算系統(tǒng)各參與方的共同對手方，根據(jù)交易所的交易結(jié)果及其他非交易數(shù)據(jù)，與結(jié)算參與人之間進(jìn)行資金的多邊凈額結(jié)算。
60．【答案】B
【解析】結(jié)算備付金利息每季度結(jié)息一次，結(jié)息日為每季度第三個月的20日，應(yīng)計利息記入結(jié)算參與人資金交收賬戶并滾入本金。
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