1．【答案】B
【解析】證券交易所的組織形式有會(huì)員制和公司制，但不管是會(huì)員制還是公司制，都具有嚴(yán)密的組織和規(guī)章制度。
2．【答案】B
【解析】對(duì)于封閉式基金來(lái)說(shuō)，在成立后，基金管理公司即可申請(qǐng)其基金證券在證券交易所上市。題中描述的是非上市開(kāi)放式基金的交易方式。
3．【答案】A
【解析】在連續(xù)交易系統(tǒng)中，并非意味著交易一定是連續(xù)的，而是指在營(yíng)業(yè)時(shí)間里訂單匹配可以連續(xù)不斷地進(jìn)行。
4．【答案】B
【解析】證券交易所的會(huì)員只能在其所屬交易所中進(jìn)行交易，因此，JSC證券公司不能在深交所父易。
5．【答案】B
【解析】自營(yíng)席位是證券公司專(zhuān)用于自營(yíng)證券業(yè)務(wù)的席位；代理席位是證券公司專(zhuān)門(mén)接受投資者委托，為投資者代理證券買(mǎi)賣(mài)的席位。
6．【答案】B
【解析】金融衍生工具指建立在基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量之上，其價(jià)格取決于后者價(jià)格(或數(shù)值)變動(dòng)的派生金融產(chǎn)品。
7．【答案】A
【解析】我國(guó)證券交易所的會(huì)員，是指經(jīng)國(guó)家有關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)設(shè)立、具有法人資格的境內(nèi)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)。境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)設(shè)立的駐華代表處，經(jīng)申請(qǐng)可以成為證券交易所的特別會(huì)員。
8．【答案】B
【解析】證券經(jīng)紀(jì)商對(duì)委托人的一切委托事項(xiàng)負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)委托人許可嚴(yán)禁泄露。但監(jiān)管、司法機(jī)關(guān)與證券交易所等查詢(xún)不在此限。
9．【答案】B
【解析】根據(jù)深圳證券交易所交易證券的托管制度，投資者在某證券營(yíng)業(yè)部買(mǎi)人證券后，就只能在該證券營(yíng)業(yè)部賣(mài)出該證券。
10．【答案】B
【解析】每個(gè)合格境外機(jī)構(gòu)投資者可分別在上海、深圳證券交易所委托3家境內(nèi)證券公司進(jìn)行證券交易。
11．【答案】B
【解析】中小企業(yè)板股票連續(xù)競(jìng)價(jià)期間有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下3％。
12．【答案】B
【解析】我國(guó)《證券法》第139條規(guī)定：“證券公司客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在商業(yè)銀行，以每個(gè)客戶的名義單獨(dú)立戶管理?！?
13．【答案】A
【解析】《上海證券交易所交易規(guī)則》和《深圳證券交易所交易規(guī)則》都規(guī)定，客戶可以采用限價(jià)委托或者市價(jià)委托的方式委托會(huì)員買(mǎi)賣(mài)證券。
14．【答案】B
【解析】我國(guó)現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定，證券經(jīng)紀(jì)商不得接受代替客戶買(mǎi)賣(mài)證券數(shù)量、種類(lèi)、價(jià)格及買(mǎi)入或賣(mài)出的全權(quán)委托，也不得將營(yíng)業(yè)場(chǎng)所延伸到規(guī)定場(chǎng)所以外。
15．【答案】B
【解析】在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司不賺差價(jià)，只收取一定比例的傭金作為業(yè)務(wù)收入。
16．【答案】B
【解析】根據(jù)上海證券交易所的有關(guān)規(guī)定，指定交易是指凡在上海證券交易所市場(chǎng)進(jìn)行證券交易的投資者，必須事先指定上海證券交易所市場(chǎng)某一交易參與人，作為其證券交易的惟一受托人，并由該交易參與人通過(guò)其特定的參與者業(yè)務(wù)交易單元參與上海證券交易所市場(chǎng)證券交易的制度。
17．【答案】A
【解析】權(quán)證創(chuàng)設(shè)人創(chuàng)設(shè)或注銷(xiāo)權(quán)證的，證券登記結(jié)算公司根據(jù)有效的創(chuàng)設(shè)或注銷(xiāo)申報(bào)，辦理權(quán)證創(chuàng)設(shè)或?qū)⑾鄳?yīng)權(quán)證予以注銷(xiāo)。權(quán)證行權(quán)期內(nèi)，證券登記結(jié)算公司根據(jù)有效的行權(quán)申報(bào)和交收結(jié)果辦理權(quán)證行權(quán)的變更登記。
18．【答案】B
【解析】交易商之間的交易是指交易商之間按照規(guī)定，通過(guò)報(bào)價(jià)或詢(xún)價(jià)方式買(mǎi)賣(mài)在固定收益平臺(tái)掛牌交易的固定收益證券。
19．【答案】B
【解析】若證券名稱(chēng)和證券代碼不一致時(shí)，及時(shí)與客戶取得聯(lián)系。無(wú)法聯(lián)系時(shí)，則以證券名稱(chēng)為準(zhǔn)輸入委托指令代理客戶買(mǎi)賣(mài)股票。
20．【答案】A
【解析】證券賬戶是記載證券持有及變更的權(quán)利憑證，具有證明持有者身份的法律效力。
21．【答案】A
【解析】在我國(guó)，證券從業(yè)人員不得開(kāi)立股票賬戶，但可以買(mǎi)賣(mài)經(jīng)批準(zhǔn)發(fā)行的國(guó)債和基金。
22．【答案】B
【解析】在新股上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行方式下，當(dāng)有效申購(gòu)總量小于該次股票發(fā)行量時(shí)，投資者按其申請(qǐng)有效申購(gòu)量認(rèn)購(gòu)股票，余額部分按承銷(xiāo)協(xié)議處理；當(dāng)有效申購(gòu)總量大于該次股票發(fā)行量時(shí)，由證券交易所主機(jī)自動(dòng)按每1000股確定為一個(gè)申報(bào)號(hào)，連序排號(hào)，然后通過(guò)搖號(hào)抽簽，確定可購(gòu)得股票的認(rèn)購(gòu)者。
23．【答案】B
【解析】證券發(fā)行人接到中國(guó)結(jié)算上海分公司核準(zhǔn)答復(fù)后，應(yīng)在確定的權(quán)益登記日3個(gè)交易日前，向證券交易所申請(qǐng)信息披露。
24．【答案】B
【解析】投資者想申購(gòu)ETF就可以先按照清單買(mǎi)入這一攬子股票。這個(gè)過(guò)程可以通過(guò)一級(jí)交易商提供的組合交易系統(tǒng)一筆委托實(shí)現(xiàn)。
25．【答案】A
【解析】深圳證券交易所開(kāi)放式基金份額的申購(gòu)以金額申報(bào)，申報(bào)單位為1元人民幣；贖回以份額申報(bào)，申報(bào)單位為1份基金份額。
26．【答案】B
【解析】未辦理指定交易的A股投資者，其持有的現(xiàn)金紅利暫由中國(guó)結(jié)算上海分公司保管，不計(jì)息。
27．【答案】A
【解析】投資者有兩種方式參與證券交易所ETF的投資：一是進(jìn)行申購(gòu)和贖回；二是直接從事買(mǎi)賣(mài)交易。
28．【答案】A
【解析】權(quán)證行權(quán)采用現(xiàn)金方式結(jié)算的，權(quán)證持有人行權(quán)時(shí)，按行權(quán)價(jià)格與行權(quán)日標(biāo)的證券結(jié)算價(jià)格及行權(quán)費(fèi)用之差價(jià)，收取現(xiàn)金。其中，標(biāo)的證券結(jié)算價(jià)格為行權(quán)目前10個(gè)交易日標(biāo)的證券每日收盤(pán)價(jià)的平均數(shù)。
29．【答案】A
【解析】期貨交易是指交易雙方在集中性的市場(chǎng)以公開(kāi)競(jìng)價(jià)方式所進(jìn)行的期貨合約的交易，其分為商品期貨交易和金融期貨交易。
30．【答案】B
【解析】投資者辦理上海證券交易所場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)與贖回，應(yīng)使用上海人民幣普通股票賬戶或證券投資基金賬戶。投資者辦理場(chǎng)外認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回，應(yīng)使用中國(guó)結(jié)算公司上海開(kāi)放式基金賬戶。
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