1、在自營(yíng)賬戶的審核和稽核制度中，不屬于禁止行為的是（?。?。{Page}
2、根據(jù)上海證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則，可流通股的紅股起始交易日為（?。┤?。(R為股權(quán)登記日){Page}
3、某客戶持有上交所上市96國(guó)債(6)現(xiàn)券1萬(wàn)手。該國(guó)債當(dāng)日收盤價(jià)為125．8元，當(dāng)月的標(biāo)準(zhǔn)券折算率為1：1．27。該客戶最多可回購(gòu)融人的資金是（ ）萬(wàn)元。 {Page}
4、證券公司或其分支機(jī)構(gòu)未經(jīng)批準(zhǔn)擅自經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)的，可以對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以__________萬(wàn)元以上__________萬(wàn)元以下的罰款。（?。﹞Page}
5、在登記結(jié)算公司辦理投資者掛失補(bǔ)辦證券賬戶卡業(yè)務(wù)中，更換新號(hào)碼的證券賬戶卡包含（?。?。{Page}
6、某證券公司標(biāo)準(zhǔn)券期初余額為1000萬(wàn)元，T日賣出R003品種4．000萬(wàn)元，成交價(jià)格為 9%，若該公司在回購(gòu)到期前無(wú)其他交易，則到期日資金清算結(jié)果為（ ）萬(wàn)元。(不考慮各項(xiàng)稅費(fèi)，1年按360天計(jì)算) {Page}
7、下列屬于自營(yíng)業(yè)務(wù)特點(diǎn)的是（?。?。{Page}
8、某證券公司持有一種國(guó)債，面值500萬(wàn)元，當(dāng)時(shí)標(biāo)準(zhǔn)券折算率為1：1.27。當(dāng)日該公司 有現(xiàn)金余額4000萬(wàn)元；買入股票50萬(wàn)股，均價(jià)為每股20元；申購(gòu)新股600萬(wàn)股，價(jià)格每股6元。為保證當(dāng)日資金清算和交收，該公司需要回購(gòu)融入資金為__________萬(wàn)元，庫(kù)存國(guó)債__________融入資金。（ ）{Page}
9、下列關(guān)于送配股的股權(quán)登記方式的說(shuō)法中，正確的是（?。?。{Page}
10、某國(guó)債面值為100元，票面利率為5%，起息日是2009年8月5日，交易日是2009年12月18日。交易日掛牌顯示的應(yīng)計(jì)利息額為（?。┰Page}
