1．【答案】ACD
【解析】B項中證券交易的特征主要表現(xiàn)在三個方面，即流動性、收益性和風(fēng)險|生。
2．【答案】AC
【解析】B項由于這種交易是一對一的方式，不可能產(chǎn)生買方內(nèi)部和賣方內(nèi)部的出價、要價競爭；D項場外交易場所呈現(xiàn)分散性。
3．【答案】ABD
【解析】金融期權(quán)，是指以金融工具或金融變量為基礎(chǔ)工具的期權(quán)交易形式，C項中單據(jù)不屬于金融工具或金融變量，因此，實際中不存在單據(jù)期權(quán)。
4．【答案】ABCD
【解析】除題中ABCD四項外，需采取的措施還包括：①要建立完善的技術(shù)系統(tǒng)，制定由結(jié)算參與人共同遵守的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范；②要對結(jié)算數(shù)據(jù)和技術(shù)系統(tǒng)進(jìn)行備份，制定業(yè)務(wù)緊急應(yīng)變程序和操作流程。
5．【答案】ABD
【解析】證券交易的基本過程包括開戶、委托、成交、結(jié)算四個階段，如圖1所示：
6．【答案】BC
【解析】證券交易所每年應(yīng)當(dāng)對會員的財務(wù)狀況、內(nèi)部風(fēng)險控制制度以及遵守國家有關(guān)法規(guī)和證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則等情況進(jìn)行抽樣或者全面檢查，并將檢查結(jié)果報告中國證監(jiān)會。
7．【答案】AB
【解析】證券營業(yè)部的電腦系統(tǒng)要與證券交易所的電腦主機(jī)聯(lián)網(wǎng)，投資者的委托指令經(jīng)證券營業(yè)部電腦審查確認(rèn)后，由前置終端處理機(jī)和通信網(wǎng)絡(luò)自動傳送至證券交易所電腦主機(jī)；或是由證券交易所業(yè)務(wù)員在進(jìn)行委托申請后，將委托指令直接通過終端機(jī)輸入證券交易所電腦主機(jī)，無須場內(nèi)交易員再行輸入。
8．【答案】ACD
【解析】B項屬于證券交易所的職責(zé)。
9．【答案】ACD
【解析】B項屬于委托人的義務(wù)之一；證券經(jīng)紀(jì)商的相關(guān)義務(wù)為認(rèn)真與客戶簽訂《證券交易委托代理協(xié)議書》，并嚴(yán)格遵守協(xié)議約定。
10．【答案】ABC
【解析】除ABC三項外，A股賬戶還包括基金管理公司的證券投資基金專用證券賬戶；D項屬于B股賬戶按持有人劃分。
11．【答案】AB
【解析】證券營業(yè)部業(yè)務(wù)員首先應(yīng)審查該項委托買賣是否屬于全權(quán)委托，包括對買賣證券的品種、數(shù)量、價格的決定是否作全權(quán)委托。然后，要審查記名證券是否辦妥過戶手續(xù)。對全權(quán)委托或記名證券未辦妥過戶手續(xù)的委托，證券營業(yè)部一律不得受理。同時，要注意審查委托單上買賣證券代碼與名稱是否一致，有無涂改或字跡不清，委托種類、品種、數(shù)量和價格是否適當(dāng)合理。
12．【答案】AB
【解析】C項應(yīng)為連續(xù)20個交易日，公司股票每日收盤價均低于每股面值；D項應(yīng)為連續(xù)120個交易日內(nèi)，公司股票通過深圳證券交易所系統(tǒng)實現(xiàn)的累計成交量低于300萬股。
13．【答案】ACD
【解析】連續(xù)競價期間，上海證券交易所和深圳證券交易所的即時行情內(nèi)容包括：證券代碼、證券簡稱、前收盤價格、最新成交價格、當(dāng)日最高成交價格、當(dāng)日最低成交價格、當(dāng)日累計成交數(shù)量、當(dāng)日累計成交金額、實時最高5個買入申報價格和數(shù)量、實時最低5個賣出申報價格和數(shù)量。B項股價指數(shù)屬于證券指數(shù)。
14．【答案】ABCD
【解析】除ABCD四項外，根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，在深圳證券交易所進(jìn)行的證券買賣可以采用大宗交易方式的條件還有：①A股單筆交易數(shù)量不低于50萬股，或者交易金額不低于300萬元人民幣；②B股單筆交易數(shù)量不低于5萬股，或者交易金額不低于30萬元港幣；③基金單筆交易數(shù)量不低于300萬份，或者交易金額不低于300萬元人民幣；④債券單筆交易數(shù)量不低于1萬張(以人民幣100元面額為1張)，或者交易金額不低于100萬元人民幣。
15．【答案】ACD
【解析】在申報價格最小變動單位方面，《深圳證券交易所交易規(guī)則》對權(quán)證交易和債券買斷式回購交易未作出相關(guān)規(guī)定。
16．【答案】ABCD
【解析】合格境外機(jī)構(gòu)投資者在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)，可以投資于中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的人民幣金融工具，包括：①在證券交易所掛牌交易的股票；②在證券交易所掛牌交易的債券；③證券投資基金；④在證券交易所掛牌交易的權(quán)證；⑤中國證監(jiān)會允許的其他金融工具。此外，合格境外機(jī)構(gòu)投資者可以參與新股發(fā)行、可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行、股票增發(fā)和配股的申購。
17．【答案】AC
【解析】B項委托人的指令具有權(quán)威性，不得擅自改變委托人的委托價格；D項證券經(jīng)紀(jì)商對委托人的一切委托事項負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)委托人許可嚴(yán)禁泄露，否則造成的損失由證券經(jīng)紀(jì)商承擔(dān)。
18．【答案】ABC
【解析】股份登記包括首次公開發(fā)行登記、增發(fā)新股登記、送股(或轉(zhuǎn)增股本)登記和配股登記等。
19．【答案】ABD
【解析】C項轉(zhuǎn)托管可以撤單。
20．【答案】ABC
【解析】D項債券質(zhì)押式回購非上市首H開盤集合競價的有效競價范圍為前收盤價的上下100％，連續(xù)競價、收盤集合競價的有效競價范圍為最近成交價的上下100％。
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