61．【答案】ABC
【解析】證券交易與證券發(fā)行有著密切的聯(lián)系，兩者相互促進(jìn)、相互制約。一方面，證券發(fā)行為證券交易提供了對象，決定了證券交易的規(guī)模，是證券交易的前提；另一方面，證券交易使證券的流動性特征顯示出來，從而有利于證券發(fā)行的順利進(jìn)行。
62．【答案】BCD
【解析】A項(xiàng)金融期權(quán)交易是指以金融期權(quán)合約為對象進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓活動，題中描述的為金融期貨交易。
63．【答案】ABD
【解析】證券交易市場包括證券交易所和其他交易場所(重要形式是柜臺市場，又稱店頭市場)；一級市場(又稱發(fā)行市場、初級市場)是證券的發(fā)行市場，不屬于交易市場。
64．【答案】ABD
【解析】證券交易的對象是證券買賣的標(biāo)的物。按照交易對象的品種劃分，證券交易種類主要有股票交易、債券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易等。
65．【答案】ABC
【解析】證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)履行的職能包括：①證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立；②證券的存管和過戶；③證券持有人名冊登記；④證券交易所上市證券交易的清算和交收；⑤受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權(quán)益；⑥辦理與上述業(yè)務(wù)有關(guān)的查詢；⑦國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)?？梢?，D項(xiàng)應(yīng)為受發(fā)行人(而非投資人)的委托派發(fā)權(quán)益。
66．【答案】BC
【解析】AD兩項(xiàng)為從交易時間的連續(xù)特點(diǎn)劃分的分類。
67．【答案】ACD
【解析】對于不履行義務(wù)的會員，證券交易所有權(quán)根據(jù)情節(jié)的輕重給予一定的處分，具體為：①在會員范圍內(nèi)通報批評；②在中國證監(jiān)會指定媒體上公開譴責(zé)；③暫停或者限制交易；④取消交易權(quán)限；⑤取消會員資格。
68．【答案】ABC
【解析】《證券法》規(guī)定，設(shè)立證券公司應(yīng)當(dāng)具備下列條件：①有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程；②主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元；③有符合《證券法》規(guī)定的注冊資本；④董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券業(yè)從業(yè)資格；⑤有完善的風(fēng)險管理與內(nèi)部控制制度；⑥有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施；⑦法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。
69．【答案】ABCD
【解析】證券經(jīng)紀(jì)商為客戶保密的資料包括：①客戶開戶的基本情況，如股東賬戶和資金賬戶的賬號和密碼；②客戶委托的有關(guān)事項(xiàng)，如買賣哪種證券、買賣證券的數(shù)量和價格等；③客戶股東賬戶中的庫存證券種類和數(shù)量、資金賬戶中的資金余額等。
70．【答案】ABC
【解析】目前，上海證券賬戶當(dāng)日開立，次一交易日生效；深圳證券賬戶當(dāng)日開立，當(dāng)日即可用于交易。
71．【答案】BCD
【解析】A項(xiàng)的情形應(yīng)為最近2年連續(xù)虧損。
72．【答案】ABC
【解析】證券營業(yè)部咨詢服務(wù)的主要內(nèi)容有：①向投資者介紹開戶、委托、交割等操作規(guī)程及注意事項(xiàng)；②及時在營業(yè)大廳公布中國證監(jiān)會、交易所、上市公司等有關(guān)重大信息；③記錄上市公司的有關(guān)配、送股比例及紅利情況，除權(quán)除息日、股本變化情況，新股發(fā)行、上市的名稱、時間等；④簡單介紹技術(shù)分析軟件使用方法；⑤介紹網(wǎng)上交易、自助交易的使用方法；⑥調(diào)解投資者在交易過程中發(fā)生的糾紛。
73．【答案】ACD
【解析】除ACD三項(xiàng)外，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作規(guī)范管理的一般要求還有：①營業(yè)部應(yīng)按要求妥善保管客戶資料及業(yè)務(wù)檔案；②證券公司總部應(yīng)加強(qiáng)對營業(yè)部運(yùn)作的集中統(tǒng)一管理。B項(xiàng)屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的主要內(nèi)容和要求之一。
74．【答案】ABCD
【解析】除ABCD四項(xiàng)外，投資者應(yīng)充分了解和認(rèn)識到網(wǎng)上委托的風(fēng)險還有：①投資者的網(wǎng)絡(luò)終端設(shè)備及軟件系統(tǒng)可能會受到非法攻擊或病毒感染，導(dǎo)致無法下達(dá)委托或委托失敗；②如果投資者缺乏網(wǎng)上委托經(jīng)驗(yàn)，可能因操作不當(dāng)造成委托失敗或委托失誤；③由于網(wǎng)絡(luò)故障，投資者通過網(wǎng)上證券交易系統(tǒng)進(jìn)行證券交易時，投資者網(wǎng)絡(luò)終端設(shè)備已顯示委托成功，而證券公司服務(wù)器未收到其委托指令，從而存在投資者不能買人和賣出的風(fēng)險。
75．【答案】AC
【解析】《關(guān)于實(shí)施<合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法>有關(guān)問題的通知》規(guī)定，境外投資者的境內(nèi)證券投資，應(yīng)當(dāng)遵循下列持股比例限制：①單個境外投資者通過合格投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的10％；②所有境外投資者對單個上市公司A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數(shù)的20％。但境外投資者根據(jù)《外國投資者對上市公司戰(zhàn)略投資管理辦法》對上市公司戰(zhàn)略投資的，其戰(zhàn)略投資的持股不受上述比例限制。
76．【答案】ABC
【解析】對于D項(xiàng)情形，應(yīng)當(dāng)“沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款”，而非等值罰款。
77．【答案】BCD
【解析】A項(xiàng)應(yīng)為不得高于證券交易金額的3‰。
78．【答案】ACD
【解析】B項(xiàng)客戶場內(nèi)交易應(yīng)有證券公司單端發(fā)起。
79．【答案】AC
【解析】B項(xiàng)凈價交易是指買賣債券時，以不含有應(yīng)計(jì)利息的價格申報并成交的交易；D項(xiàng)在凈價交易的情況下，應(yīng)計(jì)利息根據(jù)票面利率按天計(jì)算。
80．【答案】AC
【解析】連續(xù)競價時，成交價格的確定原則為：①最高買入申報與最低賣出申報價位相同，以該價格為成交價；②買人申報價格高于即時揭示的最低賣出申報價格時，以即時揭示的最低賣出申報價格為成交價；③賣出申報價格低于即時揭示的最高買人申報價格時，以即時揭示的最高買入申報價格為成交價。經(jīng)過分析可得出15．35元成交100股、15．50元成交500股。
81．【答案】AC
【解析】上海證券交易所開盤集合競價期間的即時行情內(nèi)容包括：證券代碼、證券簡稱、前收盤價格、虛擬開盤參考價格、虛擬匹配量和虛擬未匹配量。
82．【答案】AB
【解析】固定收益平臺主要進(jìn)行固定收益證券的交易，包括交易商之間的交易和交易商與客戶之間的交易兩種：前者是指交易商之間按照規(guī)定，通過報價或詢價方式買賣在固定收益平臺掛牌交易的固定收益證券；后者是指具有經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的交易商可與其客戶協(xié)議交易在固定收益平臺掛牌交易的固定收益證券。
83．【答案】ABCD
【解析】自然人因遺產(chǎn)繼承辦理公眾股非交易過戶的，申請人需填寫股份非交易過戶申請表，并提交繼承公證書、證明被繼承人死亡的有效法律文件及復(fù)印件、繼承人身份證原件及復(fù)印件、證券賬戶卡原件及復(fù)印件、股份托管證券營業(yè)部出具的所涉流通股份凍結(jié)證明；申請人委托他人代辦的，還應(yīng)提供經(jīng)公證的代理委托書、代辦人有效身份證明文件及復(fù)印件。
84．【答案】ABD
【解析】上海證券交易所和深圳證券交易所對此的規(guī)定基本相同，主要有：①經(jīng)中國證監(jiān)會依法批準(zhǔn)設(shè)立并具有法人地位的證券公司；②具有良好的信譽(yù)、經(jīng)營業(yè)績和一定規(guī)模的資本金或營運(yùn)資金；③組織機(jī)構(gòu)和業(yè)務(wù)人員符合中國證監(jiān)會和證券交易所規(guī)定的條件；④承認(rèn)證券交易所章程和業(yè)務(wù)規(guī)則，按規(guī)定繳納各項(xiàng)會員經(jīng)費(fèi)；⑤證券交易所要求的其他條件。
85．【答案】ABD
【解析】C項(xiàng)屬于管理風(fēng)險的防范措施。
86．【答案】BCD
【解析】A項(xiàng)屬于代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商的代辦業(yè)務(wù)范圍。
87．【答案】CD
【解析】AB兩項(xiàng)屬于網(wǎng)上定價發(fā)行。
88．【答案】ACD
【解析】B項(xiàng)中國結(jié)算上海分公司核準(zhǔn)答復(fù)日應(yīng)為T－3日前。
89．【答案】ABCD
【解析】如公司股東大會審議的事項(xiàng)涉及增發(fā)新股、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券、向原有股東配售股份、重大資產(chǎn)重組、以股抵債、對公司有重大影響的附屬企業(yè)到境外上市等五大類的，公司還應(yīng)在股權(quán)登記日后3日內(nèi)再次公告股東大會通知。
90．【答案】ABC
【解析】投資者如需將登記在證券登記系統(tǒng)中的基金份額轉(zhuǎn)托管到TA系統(tǒng)(基金份額由證券營業(yè)部轉(zhuǎn)托管到代銷機(jī)構(gòu)、基金管理人)，或?qū)⒌怯浽赥A系統(tǒng)中的基金份額轉(zhuǎn)托管到證券登記結(jié)算系統(tǒng)(基金份額由代銷機(jī)構(gòu)、基金管理人轉(zhuǎn)托管到證券營業(yè)部)，應(yīng)辦理跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管手續(xù)。
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