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    2008年證券資格考試證券交易11月全真試題(6)

    來(lái)源:233網(wǎng)校 2010年1月26日
    導(dǎo)讀:
    進(jìn)入全真模擬考場(chǎng)在線測(cè)試此套試卷,可查看答案及解析并自動(dòng)評(píng)分 >> 在線做題
    81、股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓與現(xiàn)有代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的股份轉(zhuǎn)讓和證券交易所市場(chǎng)股票交易的不同之處在于(  )。
    A.掛牌公司屬性不同
    B.轉(zhuǎn)讓方式不同
    C.信息披露標(biāo)準(zhǔn)不同
    D.結(jié)算方式不同
    82、2006年7月,《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券登記規(guī)則》規(guī)定,股票發(fā)行人申請(qǐng)辦理股票首次公開(kāi)發(fā)行、增發(fā)、配股登記時(shí),應(yīng)當(dāng)提供的申請(qǐng)材料有(  )。
    A.股票登記申請(qǐng)
    B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于股票發(fā)行的核準(zhǔn)文件
    C.承銷(xiāo)協(xié)議
    D.具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的關(guān)于證券發(fā)行人全部募集資金到位的驗(yàn)資報(bào)告
    83、雙邊報(bào)價(jià)是指經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)在銀行間債券市場(chǎng)開(kāi)展雙邊報(bào)價(jià)業(yè)務(wù)的參與者在進(jìn)行現(xiàn)券買(mǎi)賣(mài)公開(kāi)報(bào)價(jià)時(shí),在中國(guó)人民銀行核定的債券買(mǎi)賣(mài)價(jià)差范圍內(nèi)連續(xù)報(bào)出該券種的買(mǎi)賣(mài)實(shí)價(jià),并可同時(shí)報(bào)出該券種的( ?。┑冉灰滓?。
    A.交付方式
    B.買(mǎi)賣(mài)數(shù)量
    C.清算建度
    D.結(jié)算方式
    84、個(gè)人投資者在證券經(jīng)紀(jì)商處開(kāi)立證券交易結(jié)算資金賬戶(hù)時(shí),必須提交( ?。?。
    A.工作單位證明
    B.本人身份證
    C.銀行存款賬戶(hù)證明
    D.證券賬戶(hù)卡
    85、根據(jù)有關(guān)規(guī)定,( ?。儆趦?nèi)幕交易。
    A.以自己的不同帳戶(hù)或與其他投資者串通在相同時(shí)間內(nèi)進(jìn)行價(jià)格和數(shù)量相近、方向相反的交易
    B.內(nèi)幕人員向他人透露尚未公開(kāi)的“發(fā)行人的資產(chǎn)遭受了重大損失”的信息,使他人利用該信息進(jìn)行交易
    C.在一段時(shí)間內(nèi)頻繁并且大量地連續(xù)買(mǎi)賣(mài)某種或某類(lèi)證券并導(dǎo)致市場(chǎng)價(jià)格異常變動(dòng)
    D.發(fā)行公司的雇員利用尚未公開(kāi)的“持有發(fā)行人2%的發(fā)行在外的普通股的股東已經(jīng)減持部分該種股票的事實(shí),建議他人買(mǎi)賣(mài)該股票
    E.非內(nèi)幕人員通過(guò)不正當(dāng)?shù)氖侄位蛘咂渌緩将@得內(nèi)幕信息,并根據(jù)該信息買(mǎi)賣(mài)證券或者建議他人買(mǎi)賣(mài)證券
    86、A股賬戶(hù)按持有人可以分為( ?。?
    A.自然人證券賬戶(hù)
    B.一般機(jī)構(gòu)證券賬戶(hù)
    C.證券公司自營(yíng)證券賬戶(hù)
    D.境內(nèi)投資者證券賬戶(hù)
    87、證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)提供下列( ?。┓?wù)。
    A.協(xié)助辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù)
    B.提供期貨行情信息、交易設(shè)施
    C.代理客戶(hù)進(jìn)行期貨交易
    D.期貨公司、客戶(hù)收付期貨保證金
    88、下列說(shuō)法不正確的是( ?。?。
    A.證券投資主體只包括自然人
    B.證券公司只有有限責(zé)任公司一種形式
    C.證券交易所是不以營(yíng)利為目的的公司制法人
    D.證券登記結(jié)算公司是不以營(yíng)利為目的的法人
    89、證券市場(chǎng)流動(dòng)性包含的要求有( ?。?。
    A.高效率
    B.成交價(jià)格
    C.成交速度
    D.低成本
    90、為對(duì)付交易系統(tǒng)可能出現(xiàn)的故障,證券營(yíng)業(yè)部需要做的日常應(yīng)急準(zhǔn)備有(  )。
    A.組織準(zhǔn)備
    B.信息資料準(zhǔn)備
    C.?dāng)?shù)據(jù)備份
    D.物質(zhì)準(zhǔn)備
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