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    2008年證券資格考試證券交易11月全真試題(6)

    來源:233網(wǎng)校 2010年1月26日
    導(dǎo)讀:
    進(jìn)入全真模擬考場在線測試此套試卷,可查看答案及解析并自動(dòng)評分 >> 在線做題
    151、證券公司應(yīng)當(dāng)按中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定,制定管理規(guī)章、操作流程和崗位手冊.在研究、投資決策、交易等環(huán)節(jié)采取有效的控制措施。 (  )
    152、買斷式回購到期交易凈價(jià)加債券在回購期間的新增應(yīng)計(jì)利息應(yīng)大于首期交易凈價(jià)。( ?。?BR>
    153、參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的客戶可以轉(zhuǎn)讓其所擁有的份額。 ( ?。?br>
    154、證券公司應(yīng)當(dāng)按季編制資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的報(bào)告,報(bào)注冊地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。 ( ?。?br />155、客戶可以向多家證券公司簽訂融資融券合同,向多家證券公司融入資金和證券。( ?。?BR>
    156、嚴(yán)格來說,開放式基金場內(nèi)認(rèn)購、申購與贖回并沒有增加新的交易品種,只是為投資者新增加了開放式基金業(yè)務(wù)辦理渠道。 ( ?。?

    157、并不是所有的交易所會(huì)員都可以參與買斷式回購交易。 (  )

    158、存續(xù)期滿或在存續(xù)期內(nèi)已被全部行權(quán)的權(quán)證將被終止上市。 ( ?。?br>
    159、配股中未被認(rèn)購并且承銷商未予包銷的股份,根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定即時(shí)在可配股總數(shù)中予以扣除,不予以登記。 ( ?。?br />160、債券質(zhì)押式回購是參與者進(jìn)行的債券所有權(quán)發(fā)生轉(zhuǎn)移的短期資金融通業(yè)務(wù)。(  )

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