第二部分：多選題 請?jiān)谙铝蓄}目中選擇所有正確的答案，每題0.5分。
71、ETF認(rèn)購方式可分為（　?。?
A．網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購
B．網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購
C．網(wǎng)下組合證券認(rèn)購
D．網(wǎng)上組合證券認(rèn)購
72、在代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)中，股份轉(zhuǎn)讓公司的股份必須按照有關(guān)規(guī)定重新（　?。┖蠓娇蛇M(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓。
A．確認(rèn)
B．登記
C．委托
D．托管
73、以下屬于公司行為的有（　?。?。
A．分紅派息、配股、轉(zhuǎn)股
B．回購、贖回
C．吸收合并、破產(chǎn)
D．生產(chǎn)、銷售、盈利或虧損
74、證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合的要求有（　?。?。
A．具有健全的法人治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并得到有效執(zhí)行
B．設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，凈資本不低于人民幣3億元
C．設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，凈資本不低于人民幣5億元
D．最近一年不存在挪用客戶交易結(jié)算資金等客戶資產(chǎn)的情形
75、關(guān)于集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，下列說法正確的有（　?。?。
A．證券公司應(yīng)對集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)行集中統(tǒng)一管理，嚴(yán)禁分支機(jī)構(gòu)對外獨(dú)立開展集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
B．證券公司應(yīng)當(dāng)指定專門人員具體負(fù)責(zé)每一個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資管理事宜，負(fù)責(zé)客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和負(fù)責(zé)自營業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員不得由同一人兼任
C．集合資產(chǎn)管理計(jì)劃存續(xù)期間，該集合資產(chǎn)管理汁劃的投資主辦人員不得管理其他集合資產(chǎn)管理計(jì)劃
D．集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)必須進(jìn)行第三方托管，證券公司可選擇任一商業(yè)銀行作為集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)的托管機(jī)構(gòu)
76、一份完整的全國銀行間市場質(zhì)押式回購合同由（　?。┕餐瑯?gòu)成。
A．回購成交通知單
B．附加協(xié)議
C．回購成交合同
D．債券回購主協(xié)議
77、證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，禁止的行為有（　　）。
A．挪用客戶資產(chǎn)
B．利用客戶委托資產(chǎn)進(jìn)行內(nèi)幕交易、操縱證券價(jià)格
C．將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)用于可能承擔(dān)連帶責(zé)任的投資
D．對客戶投資收益或者賠償投資損失做出承諾
78、客戶融資買券后，以（　?。┑姆绞絻斶€向證券公司償還融入的資金。
A．買券還券
B．賣券還款
C．借券還券
D．直接還款
79、對委托人撤銷的委托，證券營業(yè)部須及時(shí)將凍結(jié)的（　　）解凍。
A．資金
B．證券
C．賬戶
D．股東卡
80、上市開放式基金是在原有的開放式基金運(yùn)作模式的基礎(chǔ)上，增加了交易所（　　）的渠道。
A．發(fā)售
B．申購
C．贖回
D．交易