第一部分：?jiǎn)芜x題 請(qǐng)?jiān)谙铝蓄}目中選擇一個(gè)最適合的答案，每題0.5分。
1、客戶信用證券賬戶為證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶的（　?。┳C券賬戶
A．一級(jí)
B．二級(jí)
C．三級(jí)
D．初始
2、根據(jù)有關(guān)部門和證券交易所規(guī)定，回購(gòu)交易的禁止行為不包括（　?。?。
A．禁止任何金融機(jī)構(gòu)挪用個(gè)人或機(jī)構(gòu)委托其保管的債券進(jìn)行回購(gòu)交易或作其他用途
B．禁止任何金融機(jī)構(gòu)以租券、借券等方式從事證券回購(gòu)交易
C．禁止將回購(gòu)資金用于固定資產(chǎn)投資、期貨市場(chǎng)投資和股本投資
D．禁止將融得資金用于短期周轉(zhuǎn)
3、嚴(yán)格的說，在證券回購(gòu)交易過程中，以券融資方應(yīng)確保在回購(gòu)成交至購(gòu)回日期間，其在登記結(jié)算機(jī)構(gòu)保留存放的標(biāo)準(zhǔn)券的數(shù)量應(yīng)（　?。┗刭?gòu)抵押的債券量，否則將按賣空國(guó)債的規(guī)定予以處罰。
A．等于
B．小于
C．大于
D．約等于
4、證券回購(gòu)的實(shí)質(zhì)是（　?。?。
A．抵押貸款
B．股權(quán)的轉(zhuǎn)讓
C．期權(quán)的一種形式
D．一種期貨
5、結(jié)算過程中，需要遵守最低結(jié)算備付金規(guī)定的交易品種不包括（　?。?。
A．A股
B．B股
C．基金、國(guó)債
D．企業(yè)債回購(gòu)
6、下列可以列入集合資產(chǎn)管理計(jì)劃費(fèi)用的是（　　）。
A．集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣期間的費(fèi)用
B．管理人和托管人未履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出
C．集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)的損失
D．集合資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作期間發(fā)生的費(fèi)用
7、證券公司將其所管理的客戶資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券，按證券面值計(jì)算，不得超過該（　?。┑?0%。
A．上市公司凈資產(chǎn)
B．證券交易總量
C．證券流通市值
D．證券發(fā)行總量
8、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)原始憑證及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊(cè)、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)少妥善保存（　　）。
A．5年
B．10年
C．20年
D．30年
9、上海證券交易所和中國(guó)結(jié)算上海分公司通過（　?。┐砼砂l(fā)各上市公司的股息紅利業(yè)務(wù)。
A．上市公司
B．商業(yè)銀行系統(tǒng)
C．社會(huì)中介機(jī)構(gòu)
D．交易清算系統(tǒng)
10、開立證券賬戶的基本原則是（　?。?
A．合法性和公正性
B．合法性和真實(shí)性
C．真實(shí)性和公開性
D．公正性和公平性