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    2008年證券資格考試證券交易11月全真試題(6)

    來(lái)源:233網(wǎng)校 2010年1月26日
    導(dǎo)讀:
    進(jìn)入全真模擬考場(chǎng)在線測(cè)試此套試卷,可查看答案及解析并自動(dòng)評(píng)分 >> 在線做題
    181、證券公司開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn),必須經(jīng)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)批準(zhǔn)。 ( ?。?br />182、在證券回購(gòu)交易過(guò)程中,以券融資方應(yīng)確保在回購(gòu)成交至購(gòu)回日期間其在登記結(jié)算機(jī)構(gòu)保留存放的標(biāo)準(zhǔn)券的數(shù)量應(yīng)等于回購(gòu)抵押的債券量,否則將按透支的規(guī)定予以處罰。 ( ?。?BR>
    183、“清算路徑”是指某一個(gè)席位的所有證券買賣是并入哪一個(gè)證券營(yíng)業(yè)部,并進(jìn)而并入哪一個(gè)結(jié)算會(huì)員進(jìn)行清算。 ( ?。?br />184、對(duì)于A股、基金和債券的結(jié)算,結(jié)算參與人因結(jié)算備付金賬戶余額不足,沒(méi)有在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)足額履行資金交收義務(wù)的,中國(guó)結(jié)算深圳分公司可以按每日透支金額的1‰向結(jié)算參與人收取罰息。(  )

    185、買斷式回購(gòu)到期購(gòu)回結(jié)算,中國(guó)結(jié)算上海分公司按成交記錄完成買斷式回購(gòu)到期購(gòu)回交收,結(jié)算參與人多筆應(yīng)付應(yīng)收不做軋差處理,同一筆交易不拆分交收。 ( ?。?BR>
    186、我國(guó)上海證券交易所采取的是指定交易制度。 ( ?。?br>
    187、網(wǎng)上累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)發(fā)行不屬于網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行模式。 ( ?。?br>
    188、對(duì)于擅自開(kāi)辦資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券公司,中國(guó)證監(jiān)會(huì)將責(zé)令改正,并處以警告,罰款。 ( ?。?BR>
    189、2005年記賬式(二期)國(guó)債上市日起在競(jìng)價(jià)交易系統(tǒng)將此期國(guó)債用于買斷式回購(gòu)交易。 (  )

    190、交收違約涉及A股、封閉式基金和債券等品種融資融券交易的,登記結(jié)算公司按照現(xiàn)有規(guī)定收取違約金,并對(duì)違約結(jié)算參與人采取重點(diǎn)關(guān)注、關(guān)閉結(jié)算備付金劃款電子通道等措施予以處理。 ( ?。?br />
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