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    2008年證券資格考試證券交易11月全真試題(5)

    來源:233網(wǎng)校 2010年1月26日
    導(dǎo)讀:
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    第二部分:多選題 請(qǐng)?jiān)谙铝蓄}目中選擇所有正確的答案,每題0.5分。
    71、網(wǎng)上增發(fā)新股價(jià)格的確定方式有( ?。?
    A.先向網(wǎng)下機(jī)構(gòu)投資者詢價(jià),而后再于網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行
    B.網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行
    C.網(wǎng)上和網(wǎng)下同時(shí)累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)
    D.網(wǎng)上累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)
    72、取得普通交易席位的條件有( ?。?。
    A.具有會(huì)員資格
    B.取得中國證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的經(jīng)營外資業(yè)務(wù)許可證
    C.繳納席位費(fèi)
    D.交納一定的保證金
    73、對(duì)于專用席位的描述,正確的是(?。?。{Page}
    A.境內(nèi)證券公司不允許進(jìn)行B股經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
    B.境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)可委托境內(nèi)有資格的證券公司代理申請(qǐng)B股專用席位
    C.經(jīng)批準(zhǔn)從事證券公司股票質(zhì)押貸款業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行,可向交易所申請(qǐng)專門用于賣出證券公司抵押股票的專用席位
    D.專用席位只能從事B種股票買賣和銀行用于證券公司股票質(zhì)押貸款
    74、在全國銀行間市場(chǎng)質(zhì)押式回購交易的結(jié)算過程中,回購雙方可以選擇的交收方式有(  )。
    A.見券付款
    B.券款對(duì)付
    C.見款付券
    D.錢貨兩清
    75、證券登記結(jié)算公司的業(yè)務(wù)范圍和職能包括( ?。?。
    A.證券持有人名冊(cè)登記和證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立
    B.接受上市申請(qǐng),安排證券上市
    C.代理證券的還本付息和權(quán)益分派及其他代理人服務(wù)
    D.實(shí)物證券的保管
    76、下列屬于上海證券交易所買斷式回購期限的為:(  )。
    A.1天
    B.3天
    C.7天
    D.28天
    77、證券營業(yè)部的收入管理應(yīng)遵循以下原則( ?。?。
    A.各項(xiàng)收入要按規(guī)定分別列入有關(guān)收入項(xiàng)目
    B.不得隨意調(diào)節(jié)收入的人賬時(shí)間
    C.禁止以各種名義坐支收入
    D.多收或少收時(shí),必須按規(guī)定程序補(bǔ)收入賬或退還
    78、證券公司自營業(yè)務(wù)違反《刑法》規(guī)定的行為有( ?。?。
    A.單獨(dú)或合謀,集中利用資金優(yōu)勢(shì)等操縱證券交易價(jià)格
    B.與他人串通,以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和交易方式相互進(jìn)行證券交易
    C.以自己為交易對(duì)象,進(jìn)行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的自買自賣
    D.以其他方法操縱證券交易價(jià)格
    79、關(guān)于市價(jià)委托和限價(jià)委托正確的說法是( ?。?
    A.市價(jià)委托沒有價(jià)格上的限制,成交迅速,成交率高
    B.證券經(jīng)紀(jì)商執(zhí)行市價(jià)委托比較容易
    C.市價(jià)委托可以投資者預(yù)期的價(jià)格或更有利的價(jià)格成交
    D.采用限價(jià)委托,必須等市價(jià)與限價(jià)一致時(shí)才有可能成交
    80、證券經(jīng)紀(jì)商是證券市場(chǎng)的中堅(jiān)力量,其作用主要表現(xiàn)在( ?。?
    A.充當(dāng)證券買賣的媒介
    B.制定證券買賣的交易規(guī)則
    C.提供咨詢服務(wù)
    D.提供交易的場(chǎng)所
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